篇1：順榮股份(002555)獨(dú)立董事度述職報(bào)告(熊小平)

順榮股份(002555)獨(dú)立董事述職報(bào)告(熊小平)

蕪湖順榮汽車部件份有限公司

獨(dú)立董事度述職報(bào)告各位股東及股東代表：

作為蕪湖順榮汽車部件份有限公司的獨(dú)立董事，20本人嚴(yán)格按照《公司法》、

《關(guān)于加強(qiáng)社會公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司董事行為指引》等法律法規(guī)及《公司章程》的要求，忠實(shí)履行職責(zé)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，勤勉盡責(zé)，維護(hù)了公司整體利益，維護(hù)了全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益。現(xiàn)將20履行獨(dú)立董事職責(zé)情況向各位股東匯報(bào)如下：

一、參加會議情況

年度，本著勤勉盡責(zé)的態(tài)度，本人積極參加公司召開的董事會和股東大會，認(rèn)真審閱會議材料，積極參與各議題的討論并提出合理建議，為董事會的正確決策發(fā)揮了積極的作用。2010年度，公司董事會、股東大會的召集召開符合法定程序，重大事項(xiàng)均履行了相關(guān)的審批程序，本人對董事會上的各項(xiàng)議案投贊成票，無反對票及棄權(quán)票。出席會議情況如下：

董事會召開次數(shù)10股東大會召開次數(shù)3

親自出委托出席是否連續(xù)2

席次數(shù)次數(shù)缺席次數(shù)次未親自出親自出席次數(shù)

席會議

10 00否3

二、發(fā)表獨(dú)立意見情況

2010年度，本人就公司相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見情況如下：

2月25日在公司一屆董事會第十次會議上，發(fā)表了《關(guān)于公司受讓蕪湖順榮投資有限公司100%股權(quán)的獨(dú)立意見》。

3月8日，公司一屆董事會第十一次會議上，發(fā)表了《關(guān)于聘任吳衛(wèi)紅為公司常務(wù)副總經(jīng)理的獨(dú)立意見》、《關(guān)于聘任張同意為公司副總經(jīng)理的獨(dú)立意見》。

3月28日，公司一屆董事會十二次會議上，發(fā)表了《關(guān)于蕪湖順榮汽車部件股份有限公司董事、監(jiān)事及高級管理人員薪酬方案的獨(dú)立意見》。

11月10日，公司二屆董事會一次會議上，發(fā)表了《關(guān)于選舉吳緒順為公司董事長、吳衛(wèi)紅為公司副董事長的獨(dú)立意見》、《關(guān)于聘任吳衛(wèi)東為公司總經(jīng)理的獨(dú)立意見》、《關(guān)于聘任吳衛(wèi)紅為公司常務(wù)副總，張道財(cái)、方陸生、姜正順、張同意、陳勝為公司副總經(jīng)理的獨(dú)立意見》、《關(guān)于聘任陳玲為公司財(cái)務(wù)總監(jiān)的獨(dú)立意見》、

《關(guān)于聘任張?jiān)茷楣径聲貢莫?dú)立意見》。

三、對公司進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查的情況

2010年度，本人對公司進(jìn)行了多次現(xiàn)場考察，了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況；通過電話和郵件，與公司其他董事、高管人員及相關(guān)工作人員保持密切聯(lián)系，時(shí)刻關(guān)注外部環(huán)境及市場變化對公司的影響，關(guān)注媒體對公司的相關(guān)報(bào)道，及時(shí)掌握公司運(yùn)行狀態(tài)。

四、保護(hù)投資者權(quán)益的相關(guān)工作

1、本人在公司2010年年度報(bào)告編制和披露過程中，認(rèn)真聽取公司管理層對全年生產(chǎn)經(jīng)營情況和重大事項(xiàng)進(jìn)展情況的匯報(bào)，了解、掌握2010年年報(bào)審計(jì)工作安排及審計(jì)工作的進(jìn)展情況，與年審會計(jì)師見面并就審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)的`問題進(jìn)行溝通，確保年報(bào)能夠按時(shí)準(zhǔn)確的披露。

2、本人在公司2010年度深入開展的公司治理相關(guān)活動(dòng)中，按照安徽證監(jiān)局的要求，對該項(xiàng)工作進(jìn)行監(jiān)督并關(guān)注其進(jìn)展情況。

3、積極推動(dòng)董事會專業(yè)委員會工作，強(qiáng)化其專業(yè)職能。公司董事會下設(shè)戰(zhàn)略、審計(jì)、提名、薪酬與考核四個(gè)專業(yè)委員會。本人分別擔(dān)任戰(zhàn)略委員會委員和提名委員會委員。報(bào)告期內(nèi)，本人積極致力于推動(dòng)董事會專門委員會工作，強(qiáng)化其專業(yè)職能。認(rèn)真執(zhí)行獨(dú)立董事年報(bào)工作和審計(jì)委員會工作規(guī)程，使專業(yè)委員會能很好地和內(nèi)、外部機(jī)構(gòu)有效溝通、共同做好公司年報(bào)的編制工作。

五、其他事項(xiàng)

1、未發(fā)生獨(dú)立董事提議召開董事會會議的情況。

2、未發(fā)生獨(dú)立董事提議聘請或解聘會計(jì)師事務(wù)所的情況。

3、未發(fā)生獨(dú)立董事聘請外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況。

六、培訓(xùn)和學(xué)習(xí)情況

我認(rèn)真學(xué)習(xí)了中國證監(jiān)會、安徽證監(jiān)局以及深交所的有關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)文件，提高履職能力，切實(shí)加強(qiáng)對公司投資者利益的保護(hù)能力，形成自覺保護(hù)社會公眾股東權(quán)益的思想意識。

七、聯(lián)系方式：

手機(jī)：13705539166 2010年，本人將繼續(xù)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，本著誠信與勤勉的精神，按照法律法規(guī)、《公司章程》的規(guī)定和要求，履行獨(dú)立董事的職責(zé)，發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，堅(jiān)決維護(hù)全體股東特別是中小股東的合法權(quán)益不受侵害，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作，幫助公司樹立良好的市場形象。

獨(dú)立董事：熊小平

4月15日

篇2：獨(dú)立董事度述職報(bào)告

本人作為廣東萬和新電氣股份有限公司(以下簡稱“公司”)的獨(dú)立董事，根據(jù)《公司法》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、《公司章程》、《關(guān)于加強(qiáng)社會公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司董事行為指引》、《獨(dú)立董事制度》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度的要求，以維護(hù)公司和股東以及投資者的利益為原則，較好地履行了獨(dú)立董事的職責(zé)，謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使公司所賦予獨(dú)立董事的權(quán)利，積極出席公司董事會、股東大會會議，認(rèn)真審議各項(xiàng)議案，對公司的相關(guān)重大事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見。現(xiàn)就本人履行職責(zé)情況述職如下：

一、出席會議情況

，本人按照《公司章程》、《董事會議事規(guī)則》及《獨(dú)立董事制度》的規(guī)定和要求，按時(shí)出席董事會會議和股東大會。會前認(rèn)真查閱相關(guān)資料，與相關(guān)人員溝通，了解公司生產(chǎn)經(jīng)營情況，主動(dòng)了解并獲取做出決策所需的情況和資料。會議中認(rèn)真聽取并審議每一項(xiàng)議案，積極參與討論并提出合理的建議，以嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度行使表決權(quán)，積極發(fā)揮了獨(dú)立董事的作用，為公司董事會做出科學(xué)決策起到了積極作用。

報(bào)告期內(nèi)，公司共召開10次董事會會議，其中9次在本人任職期內(nèi)召開，本人現(xiàn)場親自出席8次，因工作原因缺席1次，對董事會會議審議的所有議案，均投了贊成票，沒有反對票、棄權(quán)票的情況。

報(bào)告期內(nèi)，公司共召開了5次股東大會， 本人因?yàn)槠渌珓?wù)安排，適時(shí)列席股東大會。

二、發(fā)表獨(dú)立意見情況

報(bào)告期內(nèi)，本人恪盡職守、勤勉盡責(zé)，對公司20經(jīng)營活動(dòng)情況進(jìn)行了認(rèn)真的了解和查驗(yàn)。在了解相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司經(jīng)營狀況的前提下，依靠自己的專業(yè)知識和能力做出客觀、公正、獨(dú)立的判斷，與其他兩位獨(dú)立董事一起對公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查并發(fā)表了如下獨(dú)立意見：

1、年1月21日，就董事會二屆二十三次會議所涉及的《關(guān)于使用自有資金進(jìn)行銀行結(jié)構(gòu)性存款和購買短期銀行保本型理財(cái)產(chǎn)品的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見; 2、2017年4月23日，就董事會二屆二十四次會議所涉及的《關(guān)于公司對外擔(dān)保、控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金情況》、《關(guān)于公司關(guān)聯(lián)交易》、《關(guān)于20公司內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告》、《關(guān)于公司募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》、《關(guān)于公司20度利潤分配預(yù)案》、《關(guān)于續(xù)聘立信會計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)負(fù)責(zé)公司20審計(jì)工作的議案》、《關(guān)于公司增加使用自有資金進(jìn)行銀行結(jié)構(gòu)性存款和購買短期保本型理財(cái)產(chǎn)品額度的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見，對《關(guān)于公司2017年度預(yù)計(jì)日常關(guān)聯(lián)交易的議案》發(fā)表了事前認(rèn)可意見和獨(dú)立意見;

3、2017年8月27日，就董事會二屆二十七次會議所涉及的《關(guān)于2017年上半年度控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金、公司對外擔(dān)保》情況發(fā)表了獨(dú)立意見; 4、2017年10月9日，就董事會二屆二十八次會議所涉及的《關(guān)于公司與關(guān)聯(lián)方佛山市和煦創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)(有限合伙)共同投資設(shè)立子公司的議案》發(fā)表了事前認(rèn)可意見和獨(dú)立意見;

5、2017年12月3日，就董事會二屆三十一次會議所涉及的《關(guān)于董事會換屆選舉的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見;

6、2017年12月7日，就《關(guān)于控股股東廣東萬和集團(tuán)有限公司臨時(shí)提議盧宇聰先生為第三屆董事會董事候選人》發(fā)表了獨(dú)立意見。

三、對公司進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查的情況

2017年度，為全面了解公司經(jīng)營情況，切實(shí)履行獨(dú)立董事之職責(zé)，本人積極參加公司董事會和股東大會會議，認(rèn)真聽取相關(guān)人員的匯報(bào)，對需要發(fā)表獨(dú)立意見的事項(xiàng)審慎評估，嚴(yán)肅行使職權(quán)。對公司現(xiàn)場進(jìn)行了實(shí)地調(diào)查了解，重點(diǎn)對公司的經(jīng)營情況、管理和內(nèi)部控制等制度的建設(shè)及執(zhí)行情況、董事會決議進(jìn)行檢查，與公司其他董事、高管人員及相關(guān)工作人員保持溝通，實(shí)時(shí)關(guān)注公司重大事項(xiàng)的最新進(jìn)展。作為公司獨(dú)立董事，發(fā)揮所長，并為公司的未來發(fā)展提供建設(shè)性意見。

四、保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的工作

1、對于董事會審議的各個(gè)議案, 會前主動(dòng)與相關(guān)人員進(jìn)行溝通，了解公司生產(chǎn)經(jīng)營狀況，查閱決策所需的資料。會上認(rèn)真審閱會議資料，積極參與各議案的討論并提出合理建議，在充分了解的基礎(chǔ)上, 獨(dú)立、客觀、審慎地行使表決權(quán);

2、深入了解公司生產(chǎn)經(jīng)營、財(cái)務(wù)管理、關(guān)聯(lián)交易、內(nèi)部控制、董事會決議執(zhí)行情況和投資項(xiàng)目的.進(jìn)度等事項(xiàng)，認(rèn)真查閱有關(guān)資料，通過現(xiàn)場、電話和郵件的方式，經(jīng)常與相關(guān)人員溝通，關(guān)注公司的經(jīng)營、治理情況;

3、監(jiān)督和核查董事、高級管理人員履職情況，積極有效地履行了獨(dú)立董事的職責(zé)，促進(jìn)了董事會決策的科學(xué)性和客觀性，切實(shí)維護(hù)了公司和廣大社會公眾股股東的利益;

4、時(shí)刻關(guān)注外界傳媒、網(wǎng)絡(luò)關(guān)于公司的報(bào)道，及時(shí)了解公司的日常經(jīng)營狀況和可能產(chǎn)生的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn), 獲取作出決策所需的資料, 有效地履行了獨(dú)立董事職責(zé)。五、其他事項(xiàng)

1、無提議召開董事會的情況;

2、無提議聘用或解聘會計(jì)師事務(wù)所的情況;

3、無獨(dú)立聘請外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)等。

最后，衷心地感謝公司管理層及相關(guān)工作人員在本人2017年度工作中給予的積極配合與支持，在此祝愿公司在新的一年里，更加穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作，增強(qiáng)公司的贏利能力，使公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康的向前發(fā)展，以更加優(yōu)異的業(yè)績回報(bào)廣大投資者。

特此報(bào)告。

廣東萬和新電氣股份有限公司

篇3：度獨(dú)立董事述職報(bào)告

2017年度獨(dú)立董事述職報(bào)告

2017年度獨(dú)立董事述職報(bào)告 作為寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司(以下簡稱“公司”)的獨(dú)立董事，2017年，本人嚴(yán)格按照《公司法》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事的意見》等法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，忠實(shí)履行職責(zé)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的獨(dú)立作用，維護(hù)了公司的整體利益，維護(hù)了全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益。一、參會情況報(bào)告期內(nèi)，公司共召開了7次董事會，其中現(xiàn)場表決2次，通訊表決2次，現(xiàn)場表決與通訊表決相結(jié)合3次。本人認(rèn)真履行了獨(dú)立董事應(yīng)盡的職責(zé)。出席會議情況如下：■注：何雁明董事、李耀忠董事、王凡董事是2017年5月26日經(jīng)2017年第一次臨時(shí)股東大會批準(zhǔn)換屆選舉產(chǎn)生的獨(dú)立董事；白維先生、班均先生、劉斌先生為屆滿不再連任的獨(dú)立董事。作為獨(dú)立董事，本人詳細(xì)審閱董事會會議文件及相關(guān)資料，積極參與討論并提出合理化建議，為公司董事會做出科學(xué)決策起到了積極的作用。二、發(fā)表獨(dú)立意見情況1、2017年3月3日，寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司六屆二十三次董事會會議審議通過了關(guān)于公司年度報(bào)告等十七項(xiàng)議案，獨(dú)立董事白維、班均、劉斌對關(guān)于公司利潤分配預(yù)案、公司對外擔(dān)保情況、關(guān)于20關(guān)聯(lián)方資金占用和關(guān)聯(lián)方交易、關(guān)于對公司2017年度預(yù)計(jì)日常關(guān)聯(lián)交易、關(guān)于對公司壞賬核銷及計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備、對公司內(nèi)部控制自我評價(jià)、關(guān)于對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員2017年年度報(bào)酬發(fā)表了獨(dú)立意見。2、2017年4月17日，寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司六屆二十四次董事會會議審議通過了關(guān)于公司2017年第一季度報(bào)告等五項(xiàng)議案，獨(dú)立董事白維、班均、劉斌對關(guān)于公司2017年一季度報(bào)告、公司董事會換屆選舉、關(guān)于公司調(diào)整2017年度預(yù)計(jì)日常經(jīng)營關(guān)聯(lián)交易的議案發(fā)表了獨(dú)立意見。3、2017年5月26日，寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司七屆一次董事會會議審議通過了關(guān)于選舉公司第七屆董事會董事長等十一項(xiàng)議案，本人對關(guān)于聘任公司總經(jīng)理和董事會秘書的議案、關(guān)于聘任公司副總經(jīng)理的議案、關(guān)于聘任公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的議案、關(guān)于公司與西北稀有金屬材料研究院進(jìn)行資產(chǎn)租賃關(guān)聯(lián)交易的議案發(fā)表了獨(dú)立意見。4、2017年8月18日，寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司七屆三次董事會會議審議通過了關(guān)于公司2017年半年度報(bào)告及其摘要等兩項(xiàng)議案，本人對關(guān)于公司2017年半年度報(bào)告及其摘要、對公司關(guān)聯(lián)方資金占用和對外擔(dān)保情況的專項(xiàng)說明、關(guān)于公司與寧夏盈氟金和科技有限公司關(guān)聯(lián)交易的議案發(fā)表了獨(dú)立意見。5、2017年10月25日，寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司七屆四次董事會會議審議通過了關(guān)于公司2017年三季報(bào)的議案等三項(xiàng)議案，本人對關(guān)于公司2017年三季報(bào)的議案、關(guān)于聘任大華會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2017年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案發(fā)表了獨(dú)立意見。三、在2017年年度審計(jì)中所做的工作根據(jù)中國證監(jiān)會的要求及公司制定的《獨(dú)立董事年報(bào)工作制度》的規(guī)定，本人在公司2017年度審計(jì)過程中，勤勉盡責(zé)，認(rèn)真履行了相關(guān)責(zé)任和義務(wù)，發(fā)揮了獨(dú)立董事在年報(bào)工作中的監(jiān)督作用。本人主要進(jìn)行了以下工作：1、結(jié)合公司的實(shí)際情況，經(jīng)與年報(bào)審計(jì)會計(jì)師事務(wù)所協(xié)商，確定了公司本年度財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)工作的時(shí)間安排，并制定了年報(bào)審計(jì)工作計(jì)劃。2、與年審注冊會計(jì)師溝通了審計(jì)工作小組的人員構(gòu)成、審計(jì)計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)判斷、風(fēng)險(xiǎn)及舞弊的測試和評價(jià)方法、本年度審計(jì)重點(diǎn)。3、聽取了公司管理層關(guān)于2017年工作總結(jié)及工作計(jì)劃，對公司2017年度生產(chǎn)經(jīng)營情況和重大事項(xiàng)進(jìn)展情況進(jìn)行了全面的了解。4、對年審注冊會計(jì)師進(jìn)場前公司編制的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表進(jìn)行了審閱，在年審注冊會計(jì)師出具初審意見后再次審閱了公司財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表，并與年審注冊會計(jì)師對審計(jì)過程中的一些問題進(jìn)行了溝通，認(rèn)真履行了獨(dú)立董事的職責(zé)。四、保護(hù)社會公眾股東合法權(quán)益方面所做的工作1、本年度，本人有效地履行了獨(dú)立董事的.職責(zé),詳細(xì)審閱董事會會議資料，認(rèn)真審議每個(gè)議案，并以專業(yè)能力和經(jīng)驗(yàn)做出表決意見,獨(dú)立、客觀、審慎地行使表決權(quán)。2、本人利用參加公司現(xiàn)場會議的機(jī)會對公司進(jìn)行調(diào)查和了解，與公司其他董事、高管、董事會秘書、財(cái)務(wù)總監(jiān)及相關(guān)工作人員保持聯(lián)系，及時(shí)了解公司日常生產(chǎn)經(jīng)營、管理、公司治理、內(nèi)部控制等方面的情況，運(yùn)用自身的知識積累，為公司的發(fā)展和規(guī)范化運(yùn)作提供建設(shè)性的意見。3、對公司的定期報(bào)告及其他事項(xiàng)認(rèn)真審議，提出客觀、公正的意見和建議，監(jiān)督公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,切實(shí)保護(hù)股東利益。4、持續(xù)關(guān)注公司信息披露工作，積極關(guān)注公司在媒體和網(wǎng)絡(luò)上披露的重要信息，保持與公司經(jīng)營班子的及時(shí)溝通。5、積極學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度,參加新法律法規(guī)的培訓(xùn)，及時(shí)掌握相關(guān)政策，尤其是加強(qiáng)對涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)中小股東權(quán)益等相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識和理解，強(qiáng)化法律風(fēng)險(xiǎn)意識，以促進(jìn)公司進(jìn)一步規(guī)范運(yùn)作。五、其他事項(xiàng)1、無提議召開董事會的情況；2、無提議聘請或解聘會計(jì)師事務(wù)所的情況；3、無獨(dú)立聘請外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況。以上為本人作為獨(dú)立董事在2017年度履行職責(zé)情況的匯報(bào)，20，本人將繼續(xù)嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)對獨(dú)立董事的規(guī)定和要求，認(rèn)真、勤勉、忠實(shí)地履行職責(zé)，加強(qiáng)同公司董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營管理層之間的溝通與合作，以保證公司董事會的客觀公正與獨(dú)立運(yùn)作，增強(qiáng)公司董事會的科學(xué)決策能力和領(lǐng)導(dǎo)水平，促進(jìn)公司經(jīng)營業(yè)績的提高和持續(xù)、穩(wěn)定、健康地向前發(fā)展，保證董事會的獨(dú)立和公正，增強(qiáng)董事會的透明度，維護(hù)全體股東特別是中小股東的合法權(quán)益不受侵害。最后，對公司董事會、經(jīng)營班子、董事會秘書和相關(guān)人員，在本人履行職責(zé)的過程中給予的積極有效配合和支持，在此表示衷心感謝。獨(dú)立董事： 何雁明李耀忠王 凡年4月17日

篇4：機(jī)器人度獨(dú)立董事述職報(bào)告

機(jī)器人獨(dú)立董事述職報(bào)告

本人作為沈陽新松機(jī)器人自動(dòng)化股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨(dú)立董事，嚴(yán)格按照《公司法》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事的指導(dǎo)意見》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《上市公司治理準(zhǔn)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》、《獨(dú)立董事工作細(xì)則》的規(guī)定，誠信、勤勉盡責(zé)，忠實(shí)履行職責(zé)，積極出席相關(guān)會議，對各項(xiàng)議案進(jìn)行認(rèn)真審議，切實(shí)維護(hù)了公司和股東尤其是中小股東的利益，較好地發(fā)揮了獨(dú)立董事作用。

現(xiàn)將 20xx 年度本人履行獨(dú)立董事職責(zé)的工作情況匯報(bào)如下：

一、20xx 年度本人出席董事會和股東大會會議情況

20xx年度，公司共召開董事會會議 8次，本人出席情況如下：

姓名本年召開董事會次數(shù)親自出席次數(shù)委托出席次數(shù)缺席次數(shù)是否連續(xù)兩次未親自出席會議

宋xx 8 8 0 0 否

20xx年度，公司共召開了 3次股東大會，本人出席會議情況如下：

姓名本年召開股東大會次數(shù)親自出席次數(shù)委托出席次數(shù)缺席次數(shù)是否連續(xù)兩次未親自出席會議

宋xx 3 3 0 0 否

二、20xx年度發(fā)表獨(dú)立董事意見情況本年度，本人恪盡職守、勤勉盡責(zé)，詳細(xì)了解公司運(yùn)作情況，發(fā)表獨(dú)立意見如下：

（一）20xx 年 3 月 26 日，公司召開第五屆董事會第十四次會議，審議通

過了《關(guān)于會計(jì)政策變更的議案》，作為公司的獨(dú)立董事對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表如下獨(dú)立意見：

公司本次會計(jì)政策變更符合新會計(jì)準(zhǔn)則相關(guān)規(guī)定，符合深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第12號：會計(jì)政策及會計(jì)估計(jì)變更》的有關(guān)規(guī)定，同時(shí)也體現(xiàn)了會計(jì)核算真實(shí)性與謹(jǐn)慎性原則，能更加客觀公正地反映公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果，符合公司及所有股東的利益。董事會對該事項(xiàng)的表決程序符合相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。因此，同意公司本次會計(jì)政策變更。

（二）20xx年 4月 9日，公司召開第五屆董事會第十五次會議，作為公司

的獨(dú)立董事對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表如下獨(dú)立意見：

1、關(guān)于公司關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的獨(dú)立意見

我們認(rèn)真審閱了公司董事會提供的相關(guān)資料，公司度未發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易行為，發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易決策程序符合有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，符合公司實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營需要，交易價(jià)格按市場價(jià)格確定，定價(jià)公允，沒有違反公開、公平、公正的原則，不存在損害公司和中小股東利益的行為。

2、關(guān)于20公司對外擔(dān)保情況及關(guān)聯(lián)方資金占用情況的獨(dú)立意見報(bào)告期內(nèi)，以及以前期間發(fā)生并累計(jì)至 20 12月 31日，公司不存在為控股股東及其關(guān)聯(lián)方、任何非法人單位或個(gè)人提供擔(dān)保的情況。自 起，公司為全資子公司杭州中科新松光電有限公司向銀行申請授信額度提供總金額為 4。5億元的擔(dān)保，擔(dān)保的決策程序符合中國證監(jiān)會《關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔(dān)保行為的通知》（證監(jiān)發(fā)[]120 號）、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《公司法》等關(guān)于公司提供對外擔(dān)保的相關(guān)規(guī)定，不存在損害中小股東合法權(quán)益的情形。

截至 年底，公司已審批的擔(dān)保額度合計(jì) 4。5億元，報(bào)告期末對子公司

擔(dān)保實(shí)際發(fā)生額合計(jì) 6443。0559萬元。

報(bào)告期內(nèi)，以及以前期間發(fā)生并累計(jì)至2014年12月31日，公司不存在控股股東及其關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用公司資金的情況。

3、關(guān)于2014年度內(nèi)部控制的自我評價(jià)報(bào)告的獨(dú)立意見

公司建立較為完善的內(nèi)部控制體系，內(nèi)部控制制度得到較為有效地執(zhí)行，保障中小投資者的合法權(quán)益，符合有關(guān)法律法規(guī)和證券監(jiān)管部門的要求。公司2014年度內(nèi)部控制的自我評價(jià)報(bào)告如實(shí)地反映了公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)和運(yùn)行情況。

4、對公司 2014年度利潤分配的預(yù)案的獨(dú)立意見

公司董事會根據(jù)實(shí)際情況提出的2014年度利潤分配的預(yù)案，符合公司發(fā)展的需要，不存在損害中小股東利益的情況。因此，我們同意將2014年度利潤分配的預(yù)案提交股東大會審議。

5、關(guān)于續(xù)聘20xx年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立意見

華普天健會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）具有證券從業(yè)資格，在執(zhí)業(yè)過程中能夠堅(jiān)持獨(dú)立、客觀、公正的原則，勤勉盡責(zé)地履行審計(jì)職責(zé)，為公司出具的審計(jì)報(bào)告能夠真實(shí)反映公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果。因此，我們同意續(xù)聘華普天健會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司20xx年度審計(jì)機(jī)構(gòu)。

6、關(guān)于聘任公司高級管理人員的獨(dú)立意見經(jīng)審查，張進(jìn)先生、王玉山先生、李正剛先生、蔡宇先生、劉長勇先生、張雷先生、劉子軍先生均符合《公司法》、《公司章程》等關(guān)于高級管理人員任職資格的規(guī)定;上述人員的提名、聘任程序符合《公司法》、《公司章程》等有關(guān)規(guī)定;上述人員的教育背景、工作經(jīng)歷和身體狀況能夠勝任公司相應(yīng)崗位的職責(zé)要求，有利于公司的發(fā)展。

因此，同意聘任張進(jìn)先生為公司市場總監(jiān)、王玉山先生為公司生產(chǎn)總監(jiān)、李正剛先生為公司總裁助理、蔡宇先生為公司總裁助理、劉長勇先生為公司總裁助理、張雷先生為公司總裁助理、劉子軍先生為公司總裁助理。

（三）20xx 年 5 月 18 日，公司召開第五屆董事會第十七次會議，審議通

過了《關(guān)于在沈陽投資設(shè)立合資公司的議案》，作為公司的獨(dú)立董事對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表如下獨(dú)立意見：

本次投資有利于公司全面布局核心零部件板塊，打造系統(tǒng)產(chǎn)業(yè)鏈，增強(qiáng)公司核心競爭力，提升品牌知名度。公司本次交易已履行了必要的法定程序，會議的審議及表決符合《公司法》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，不存在損害中小股東合法權(quán)益的情況;本次交易不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，也不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組。

（四）20xx 年 8 月 25 日，公司召開第五屆董事會第十八次會議，作為公

司的.獨(dú)立董事對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表如下獨(dú)立意見：

1、關(guān)于公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金占用情況的獨(dú)立意見報(bào)告期內(nèi)，以及以前期間發(fā)生并累計(jì)至20xx年6月30日，公司不存在控股股東及其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用公司資金的情況。

2、關(guān)于20xx年上半年公司對外擔(dān)保情況的獨(dú)立意見報(bào)告期內(nèi)，以及以前期間發(fā)生并累計(jì)至 20xx 年 6 月 30 日，公司不存在為控股股東及其他關(guān)聯(lián)方、任何非法人單位或個(gè)人提供擔(dān)保的情況。截至 20xx年

6 月 30 日，公司為全資子公司杭州新松機(jī)器人自動(dòng)化有限公司向銀行申請授信額度提供總金額為 4。5億元的擔(dān)保，擔(dān)保的決策程序符合中國證監(jiān)會《關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔(dān)保行為的通知》（證監(jiān)發(fā)[2005]120 號）、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《公司法》等關(guān)于公司提供對外擔(dān)保的相關(guān)規(guī)定，不存在損害中小股東合法權(quán)益的情形。

截至20xx年6月30日，公司已審批的擔(dān)保額度合計(jì)4。5億元，截至報(bào)告期末

對子公司擔(dān)保實(shí)際發(fā)生額合計(jì)17071。06萬元。

3、關(guān)于延長股東大會決議有效期的議案的獨(dú)立董事意見

（1）延長本次非公開發(fā)行股票決議有效期符合公司和全體股東的利益。

（2）延長本次非公開發(fā)行股票決議有效期所涉及的須由公司股東大會審議

的議案均將提交股東大會表決，公司將向全體股東提供網(wǎng)絡(luò)投票平臺。

綜上，延長本次非公開發(fā)行股票決議有效期符合公司的利益，對公司及全體股東公平、合理，不存在損害公司及其股東利益的情形。因此，公司全體獨(dú)立董事同意延長本次非公開發(fā)行股票決議有效期的相關(guān)安排。

（五）20xx年 12月 25日，公司召開第五屆董事會第二十次會議，審議通

過了《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先已投入募投項(xiàng)目自籌資金的議案》，作為公司的獨(dú)立董事對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表如下獨(dú)立意見：

公司本次使用募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金的內(nèi)

容、程序符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，沒有與募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃相抵觸，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常運(yùn)行，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。公司決定使用募集資金196，884，961。92元置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金的行為有利于滿足公司發(fā)展利益的需求，有利于維護(hù)全體股東的利益。鑒于此，同意公司用募集資金196，884，961。92元置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金。

三、專業(yè)委員會履職情況

（一）20xx 年本人作為公司董事會審計(jì)委員的召集人委員，認(rèn)真審閱了公

司的定期報(bào)告，對財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行了認(rèn)真審核，確保財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和真實(shí)性，使得公司股東能夠了解公司實(shí)際財(cái)務(wù)情況和經(jīng)營成果。在 20xx 年度報(bào)告的審計(jì)過程中，及時(shí)與審計(jì)機(jī)構(gòu)相關(guān)人員進(jìn)行溝通，督促審計(jì)機(jī)構(gòu)及時(shí)出具審計(jì)報(bào)告，確保公司信息披露的及時(shí)性和規(guī)范性。

（二）20xx 年本人作為公司董事會提名委員會的召集人委員，嚴(yán)格遵循相

關(guān)法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，并結(jié)合本公司生產(chǎn)經(jīng)營的實(shí)際情況，切實(shí)履行工作職責(zé)。

（三）20xx 年本人作為公司董事會薪酬與考核委員會的委員，盡職盡責(zé)履行工作職責(zé)。嚴(yán)格按照公司《薪酬與考核委員會工作細(xì)則》參與工作，積極參與公司薪酬方案的審議。

四、保護(hù)社會公眾股東合法權(quán)益方面所做的工作

20xx 年度，本人對公司的生產(chǎn)經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行深入的了解，密切關(guān)注公司生產(chǎn)經(jīng)營管理和發(fā)展等狀況。認(rèn)證聽取公司管理層對生產(chǎn)經(jīng)營狀況和規(guī)范運(yùn)作方面的匯報(bào)，并結(jié)合自己的專業(yè)知識和管理經(jīng)驗(yàn)向公司提出合理的建議和意見。積極參加公司董事會等相關(guān)會議，事先審閱董事會議事文件，客觀、公正地行使表決權(quán)。

重視相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，不斷加深關(guān)于公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會公眾股東權(quán)益等相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識和理解，積極有效的行使了獨(dú)立董事的職責(zé)，很好的維護(hù)了公司和股東的合法權(quán)益。

五、其他工作

（一）未有提議召開董事會情況發(fā)生;

（二）未有獨(dú)立聘請外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況發(fā)生。

以上是我在 20xx年度履行職責(zé)情況的匯報(bào)。

獨(dú)立董事：宋xx

二 Oxx年三月九日

篇5：度向日葵獨(dú)立董事述職報(bào)告

度向日葵獨(dú)立董事述職報(bào)告

各位股東及股東代表：

本人作為浙江向日葵光能科技股份有限公司(以下簡稱“公司”)的獨(dú)立董事，在任職期間嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、《深圳交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《關(guān)于加強(qiáng)社會公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》、《公司章程》、《獨(dú)立董事工作細(xì)則》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度的規(guī)定，認(rèn)真履行職責(zé)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的獨(dú)立作用，維護(hù)全體股東尤其是廣大中小股東的合法利益。20xx年 6月 19日，因任期屆滿本人不再擔(dān)任公司獨(dú)立董事職務(wù)和董事會專門委員會相關(guān)職務(wù)。現(xiàn)將本人 20xx 年度履職情況述職如下：

一、會議出席情況

20xx 年，在本人擔(dān)任公司獨(dú)立董事期間，公司共召開董事會會議 4 次、股

東大會 1次，本人均親自出席或按要求進(jìn)行了通訊表決，列席了股東大會，沒有委托出席或缺席的情況。對各次董事會審議的相關(guān)議案，本人認(rèn)真審閱會議相關(guān)資料，與公司董事、經(jīng)營管理層保持充分溝通，積極參與討論并提出一些合理化建議，用自己專業(yè)知識做出獨(dú)立、公正、客觀的判斷，審慎行使表決權(quán)。報(bào)告期內(nèi)，沒有對公司董事會各項(xiàng)議案及其他事項(xiàng)提出異議的情況。

二、對公司重大事項(xiàng)發(fā)表意見情況

根據(jù)《公司章程》、《獨(dú)立董事工作細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定，20xx 年度，本人對公司下列有關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，并出具了書面意見：

1、在 20xx 年 1 月 13 日召開的’第二屆董事會第二十二次會議上，對公司應(yīng)收款項(xiàng)壞賬準(zhǔn)備計(jì)提比例變更事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。

2、在 20xx年 3月 12日召開的第二屆董事會第二十三次會議上，對公司 20xx年內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告、公司續(xù)聘 20xx年度審計(jì)機(jī)構(gòu)、公司 20xx 年度利潤分配預(yù)案、提名吳峰先生、林丹萍女士為公司董事、聘任公司總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、公司符合非公開發(fā)行股票的資格和各項(xiàng)條件、非公開發(fā)行股票方案和預(yù)案、非公開發(fā)行股票發(fā)行方案論證分析、修改《公司章程》、未來三年(20xx-)股東分紅回報(bào)規(guī)劃、對外擔(dān)保情況、關(guān)聯(lián)方資金占用情況等事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。

3、在 20xx年 6月 3日召開的第二屆董事會第二十五次會議上，對公司董事會換屆選舉及提名董事候選人事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。

三、專業(yè)委員會履職情況

公司董事會下設(shè)戰(zhàn)略、提名、薪酬與考核、審計(jì)四個(gè)專門委員會。20xx年，按照《董事會專門委員會工作制度》和各專門委員會工作細(xì)則的相關(guān)要求，各專門委員會分別就公司各重大事項(xiàng)進(jìn)行審議，達(dá)成意見后向董事會提出了專門委員會意見。本人作為公司董事會薪酬與考核委員會主任委員，戰(zhàn)略委員會、提名委員會、審計(jì)委員會委員，積極參加各專門委員會召開的相關(guān)會議，召集并主持薪酬與考核委員會會議，切實(shí)履行了獨(dú)立董事相關(guān)職責(zé)，規(guī)范公司運(yùn)作，健全公司內(nèi)控。

四、對公司進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查的情況

本人對公司進(jìn)行了現(xiàn)場考察，了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營情況、內(nèi)部控制和財(cái)務(wù)狀況;與公司其他董事、高管人員及相關(guān)工作人員保持密切聯(lián)系，及時(shí)獲悉公司各重大事項(xiàng)的進(jìn)展情況，時(shí)刻關(guān)注外部環(huán)境及市場變化對公司的影響，積極對公司經(jīng)營管理提出建議。

五、在保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的其他工作(一)持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，使公司能嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律、法規(guī)和公司《信息披露管理制度》的有關(guān)規(guī)定，真實(shí)、及時(shí)、完整地完成信息披露工作。

(二)認(rèn)真履行獨(dú)立董事職責(zé)，對公司董事會審議決策的重大事項(xiàng)均要求公

司事先提供相關(guān)資料進(jìn)行認(rèn)真審核，必要時(shí)向公司相關(guān)部門和人員詢問，在此基礎(chǔ)上利用自身的專業(yè)知識，獨(dú)立、客觀、審慎地行使表決權(quán)，促進(jìn)了董事會決策的科學(xué)性和客觀性，切實(shí)維護(hù)公司和股東的合法權(quán)益。

六、培訓(xùn)和學(xué)習(xí)情況

自擔(dān)任獨(dú)立董事以來，一直注重學(xué)習(xí)最新的法律、法規(guī)和各項(xiàng)規(guī)章制度，加深對相關(guān)法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會公眾股東權(quán)益保

護(hù)等相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識和理解，不斷提高自己的履職能力，樹立自覺保護(hù)社會公眾股東權(quán)益的思想意識，為公司的科學(xué)決策和風(fēng)險(xiǎn)防范提供意見和建議，促進(jìn)公司

進(jìn)一步規(guī)范運(yùn)作。

七、其他工作情況

(一)未有提議召開董事會情況發(fā)生;

(二)未有提議聘用或解聘會計(jì)師事務(wù)所的情況發(fā)生;

(三)未有獨(dú)立聘請外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況發(fā)生。

作為公司的獨(dú)立董事，本人忠實(shí)地履行自己的職責(zé)，積極參與公司重大事項(xiàng)的決策，為公司的健康發(fā)展建言獻(xiàn)策。本人衷心希望公司在董事會領(lǐng)導(dǎo)下穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作，不斷增強(qiáng)盈利能力，使公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。

特此報(bào)告。

(本頁無正文，為獨(dú)立董事年度述職報(bào)告簽署頁)陳哲艮

20xx年 3月 10日

篇6：公司獨(dú)立董事度述職報(bào)告參考

我們作為____股份有限公司(以下簡稱“公司”)的獨(dú)立董事,根據(jù)《公司法》、《證券法》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、《上市公司治理準(zhǔn)則》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《關(guān)于加強(qiáng)社會公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》、以及《公司章程》、《公司獨(dú)立董事工作制度》及有關(guān)法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定,在 年度工作中,本著誠實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度,忠實(shí)履行公司所賦予的權(quán)利,出席相關(guān)會議,對重要事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見,維護(hù)了公司和股東的利益。現(xiàn)將 2014 年度的工作情況匯報(bào)如下:

一、2014 年度出席董事會和股東大會會議情況

2014 年度公司共召開了十次董事會會議,六次股東大會,我們均親自出席上述會議,無委托出席。2014 年度本著勤勉務(wù)實(shí)和誠信負(fù)責(zé)的原則,所有議案經(jīng)過客觀謹(jǐn)慎的思考,我們均投了贊成票,沒有投反對票和棄權(quán)票。在召開會議之前,獲取作出決議所需要的資料和信息,在會議上,我們認(rèn)真審議每個(gè)議案,積極參與討論并提出合理化建議,為會議做出科學(xué)決策起到了積極的作用。

作為獨(dú)立董事,同時(shí)作為公司董事會專業(yè)委員會的成員,我們運(yùn)用經(jīng)濟(jì)、管理、會計(jì)、法律等專業(yè)知識和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),積極參與審議和決策公司的重大事項(xiàng),認(rèn)真履行董事會專業(yè)委員會委員職責(zé),對公司財(cái)務(wù)報(bào)表的審計(jì)和審閱、重大投資項(xiàng)目等一系列重大事項(xiàng)進(jìn)行了有效的審查和監(jiān)督,按照有關(guān)規(guī)定對重大事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。

二、發(fā)表的獨(dú)立董事意見

2014 年度內(nèi),我們作為公司獨(dú)立董事恪守職責(zé),嚴(yán)格根據(jù)《公司章程》、《獨(dú)立董事工作制度》等相關(guān)制度的要求,對公司相關(guān)事項(xiàng)情況進(jìn)行核查和監(jiān)督,并基于獨(dú)立判斷的立場,就公司相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見:

……

三、保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的工作

(一)對公司治理結(jié)構(gòu)及經(jīng)營管理方面,我們調(diào)查了解和關(guān)注公司的生產(chǎn)經(jīng)營、財(cái)務(wù)管理、內(nèi)部控制等制度的’建設(shè)情況,運(yùn)用自身的知識背景,為公司的發(fā)展和規(guī)范化運(yùn)作提供建議性的意見。

(二)對公司的定期報(bào)告及其他事項(xiàng),我們事前對所提供的議案材料和有關(guān)介紹進(jìn)行認(rèn)真、充分的審核,提出客觀、公正的意見和建議,在此基礎(chǔ)上,獨(dú)立、客觀、審慎地行使表決權(quán),并監(jiān)督公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,切實(shí)保護(hù)股東利益。

(三)積極學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度,參加新法律法規(guī)的培訓(xùn),及時(shí)掌握相關(guān)政策,尤其是加強(qiáng)對涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)中小股東權(quán)益等相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識和理解,強(qiáng)化法律風(fēng)險(xiǎn)意識,以促進(jìn)公司進(jìn)一步規(guī)范運(yùn)作。

四、其他工作情況

(一)、本年度無提議召開董事會的情況;

獨(dú)立董事:

XXX XXX XXX

__月___日

(二)、本年度無提議聘用或解聘會計(jì)師事務(wù)所的情況;

(三)、本年度無獨(dú)立聘請外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況。

在新的一年里,為保證董事會的獨(dú)立和公正,維護(hù)中小股東特別是社會公眾股東的合法權(quán)益,我們將按照相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》等對獨(dú)立董事的規(guī)定和要求,在任期內(nèi)繼續(xù)謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉、忠實(shí)地履行職務(wù),利用自己的專業(yè)知識和經(jīng)驗(yàn)為公司發(fā)展提供更多有建設(shè)性的建議,為董事會的決策提供參考意見,使公司穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作,促進(jìn)公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。

特此報(bào)告,請予審議。

篇7：度戴維醫(yī)療獨(dú)立董事述職報(bào)告

戴維醫(yī)療獨(dú)立董事述職報(bào)告

本人作為寧波戴維醫(yī)療器械股份有限公司的獨(dú)立董事，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及公司《章程》的有關(guān)規(guī)定和要求，在 的工作中，獨(dú)立、客觀地參與了戴維醫(yī)療重大事項(xiàng)的決策，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的獨(dú)立性和專業(yè)性作用，忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行了職責(zé)，有效地維護(hù)了公司和中小股東的利益。現(xiàn)將本人 20獨(dú)立董事履職情況報(bào)告如下：

一、出席董事會會議情況

20公司共召開了 6次董事會會議，本著勤勉盡責(zé)的態(tài)度，本人均親自出席公司召開的各次董事會，公司董事會的召集和召開符合法定程序，重大經(jīng)營決策事項(xiàng)和其他重大事項(xiàng)均履行了相關(guān)程序，合法有效。本人認(rèn)真審閱會議材料，積極參與各項(xiàng)議案的討論并提出合理建議，謹(jǐn)慎行使表決權(quán)，對公司重大事項(xiàng)發(fā)表客觀的獨(dú)立意見，為董事會的正確決策發(fā)揮了積極的作用。對各次董事會會議審議的相關(guān)議案均投了贊成票。

二、參與專門委員會工作情況

本人目前擔(dān)任董事會審計(jì)委員會主任委員、提名委員會委員、薪酬與考核委員會的委員。年度主要履行以下職責(zé)：

作為公司董事會審計(jì)委員會主任委員，在 2017 年度任職期內(nèi)審計(jì)委員會會議召開了 5次。本人均親自出席了各次專門委員會會議，依據(jù)《審計(jì)委員會工作細(xì)則》的要求，認(rèn)真履行了相關(guān)工作職責(zé)，并就公司審計(jì)部 年度工作總結(jié)及 2017 年度工作計(jì)劃、2016 年度會計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)計(jì)劃、度財(cái)務(wù)報(bào)告、20內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告、審計(jì)委員會對 2016 年外部審計(jì)工作的總結(jié)報(bào)告、續(xù)聘 2017年度審計(jì)機(jī)構(gòu)、2017年第一季度報(bào)告全文、2017年半年度報(bào)告及摘要、2017 年第三季度報(bào)告全文、關(guān)于使用閑置自有資金和募集資金購買銀行保本理財(cái)產(chǎn)品等事項(xiàng)進(jìn)行審議討論，達(dá)成一致意見后向董事會提出了專業(yè)委員會意見，勤勉盡責(zé)的履行了獨(dú)立董事的職責(zé)。

作為薪酬與考核委員，在 2017年度任職期內(nèi)召開了 1次薪酬與考核委員會會議，并參與了公司 2016 年度高級管理人員薪酬、董事薪酬、高級管理人員薪酬等議案的審議討論，達(dá)成一致后也向董事會提出了專業(yè)委員會意見。

作為提名委員會委員，在 2017年度任職期內(nèi)召開了 1次提名委員會會議，依據(jù)《提名委員會工作細(xì)則》，對公司的人事任免提出合理化建議，以規(guī)范公司運(yùn)作，切實(shí)履行了相關(guān)工作職責(zé)。

三、發(fā)表獨(dú)立意見情況

2017年度，本人就公司相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見情況如下：

1、2017 年 4 月 8 日，在第二屆董事會第十一次會議上 ，對公

司關(guān)于 2016 年度控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金占用和對外擔(dān)保情況、關(guān)于公司 20利潤分配預(yù)案、關(guān)于續(xù)聘 2017年度審計(jì)機(jī)構(gòu)、關(guān)于公司董事、高級管理人員薪酬事項(xiàng)、對公司 2016 年度關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)、關(guān)于公司會計(jì)政策變更、關(guān)于終止國內(nèi)外營銷網(wǎng)絡(luò)建設(shè)項(xiàng)目并將剩余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金、關(guān)于部分募集資金投資項(xiàng)目延期、

關(guān)于 2016年度募集資金存放與使用、關(guān)于 2016年度內(nèi)部控制自我評

價(jià)報(bào)告、關(guān)于公司《未來三年股東分紅回報(bào)規(guī)劃(2017-2017 年)》事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。

2、2017年 7月 8日 ，在第二屆董事會第十三次會議上 ，對公司關(guān)于投資無錫希瑞生命科技有限公司發(fā)表了獨(dú)立意見。

3、2017 年 7 月 12 日，在第二屆董事會第十四次會議上，對公司關(guān)于投資深圳市陽和生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)投資有限公司發(fā)表了獨(dú)立意見。

4、2017 年 8 月 10 日，在第二屆董事會第十五次會議上，對公

司關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金、公司對外擔(dān)保情況、關(guān)于公司關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)、關(guān)于 2017年半年度募集資金存放與使用情況、關(guān)于使用部分超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金、關(guān)于增補(bǔ)公司董事事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。

5、2017年 10月 28日，在第二屆董事會第十六次會議上，對公

司關(guān)于使用閑置自有資金購買銀行保本理財(cái)產(chǎn)品、關(guān)于使用閑置募集資金購買銀行保本理財(cái)產(chǎn)品事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。

四、對公司進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查的情況

2017 年度，本人對公司進(jìn)行了多次現(xiàn)場考察，全面深入了解公

司的生產(chǎn)經(jīng)營情況和財(cái)務(wù)狀況。并通過電話、郵件等形式與公司其他董事、高級管理人員及相關(guān)工作人員保持密切關(guān)系，積極進(jìn)行交流和溝通，及時(shí)掌握公司的經(jīng)營動(dòng)態(tài)，聽取公司管理層對于經(jīng)營狀況和規(guī)范運(yùn)作方面的匯報(bào)，時(shí)刻關(guān)注外部環(huán)境及市場變化對公司的影響，關(guān)注傳媒、網(wǎng)絡(luò)有關(guān)公司報(bào)道，及時(shí)獲悉公司各重大事項(xiàng)的進(jìn)展情況，更好地起到監(jiān)督公司生產(chǎn)經(jīng)營管理的作用，使公司持續(xù)、穩(wěn)健、快速的發(fā)展。

五、保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的工作

1、報(bào)告期內(nèi)，本人忠實(shí)有效地履行了獨(dú)立董事的職責(zé)，對董事

會審議的’各項(xiàng)議案均進(jìn)行了認(rèn)真的審核，提出合理建議，獨(dú)立、客觀、審慎地行使表決權(quán)，促進(jìn)了董事會決策的科學(xué)性和客觀性，切實(shí)維護(hù)公司和股東的合法權(quán)益。

2、本人通過現(xiàn)場參觀、實(shí)地考察、參加會議等方式了解公司日

常經(jīng)營情況和內(nèi)部控制情況，及時(shí)獲悉公司各重大事項(xiàng)的進(jìn)展情況，積極與經(jīng)營層進(jìn)行交流和溝通，對公司定期報(bào)告、關(guān)聯(lián)交易等重大事項(xiàng)認(rèn)真審核，并利用專業(yè)知識和經(jīng)驗(yàn)獨(dú)立判斷，發(fā)表獨(dú)立意見，客觀、公正行使表決權(quán)，促進(jìn)公司穩(wěn)定發(fā)展。

3、持續(xù)關(guān)注信息披露工作，促使公司嚴(yán)格按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律、法規(guī)和公司《信息披露管理制度》的有關(guān)規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整的履行信息披露工作，協(xié)助公司推進(jìn)投資者關(guān)系建設(shè)，增強(qiáng)投資者對公司的了解，保障廣大投資者的知情權(quán)，維護(hù)公司和中小股東的權(quán)益。

六、公司存在的問題及建議

公司應(yīng)不斷完善內(nèi)部控制體系，做好投資者關(guān)系管理工作，注重中小投資者訴求，積極開展資本市場的運(yùn)行，并利用現(xiàn)有優(yōu)勢不斷提高技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新能力，提高綜合競爭能力。

七、學(xué)習(xí)和培訓(xùn)情況本年度，本人認(rèn)真學(xué)習(xí)了中國證監(jiān)會、深圳證監(jiān)局以及深交所的有關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)文件，加深對相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識和理解，不斷提高自己的履職能力，為公司的科學(xué)決策和風(fēng)險(xiǎn)防范提供更好的意見和建議，切實(shí)加強(qiáng)對公司投資者利益的保護(hù)能力，形成自覺保護(hù)社會公眾股東權(quán)益的思想意識。

八、其他工作

1、未有提議召開董事會情況發(fā)生。

2、未有獨(dú)立聘請外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況發(fā)生。

3、未發(fā)生獨(dú)立董事提議聘請或解聘會計(jì)師事務(wù)所的情況。

2017年本人將按照相關(guān)法律法規(guī)對獨(dú)立董事的規(guī)定和要求，不斷

提高自身的履職能力，繼續(xù)認(rèn)真盡責(zé)、謹(jǐn)慎、忠實(shí)、勤勉地履行獨(dú)立董事的職責(zé)，發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，維護(hù)好全體股東特別是中小股東的合法權(quán)益。

特此報(bào)告。

獨(dú)立董事：陳賽芳

篇8：度誠益通獨(dú)立董事述職報(bào)告

2017年度誠益通獨(dú)立董事述職報(bào)告

本人作為北京誠益通控制工程科技股份有限公司(以下簡稱“公司”)的獨(dú)

立董事，嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、《深交所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等國家相關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》、《獨(dú)立董事制度》等的規(guī)定，認(rèn)真履行職責(zé)，積極參加公司召開的董事會和相關(guān)專業(yè)委員會會議，認(rèn)真審議各項(xiàng)議案，對公司重大事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，監(jiān)督公司規(guī)范化運(yùn)作，維護(hù)了公司整體利益及全體股東的合法權(quán)益。現(xiàn)將本年度本人履行獨(dú)立董事職責(zé)的情況匯報(bào)如下：

一、參會情況

2017 年度，公司共召開了 7 次董事會，本人認(rèn)真履行了獨(dú)立董事應(yīng)盡的職責(zé)。出席會議情況如下：

姓名 本年應(yīng)出席董事會次數(shù)現(xiàn)場出席次數(shù)通訊出席次數(shù)委托出席次數(shù)

缺席次數(shù) 備注

王文 7 7 0 0 0 ——

本人對各次提交董事會會議審議的相關(guān)資料和會議審議的相關(guān)事項(xiàng)，均進(jìn)行了認(rèn)真的審核和查驗(yàn)，經(jīng)過與經(jīng)營管理層充分溝通，積極參與討論并提出合理化建議，對董事會會議所有議案均經(jīng)過客觀謹(jǐn)慎的思考并做出獨(dú)立判斷。本人認(rèn)

為2017年度履職期間公司董事會的召集召開合法合規(guī)，會議議案均未損害公司股東，特別是中小股東的利益。因此本人對2017年度履職期間公司董事會各項(xiàng)議案均投了贊成票，無提出異議的事項(xiàng)，也無反對、棄權(quán)的情形。

二、發(fā)表獨(dú)立意見情況

(一)2017年 4月 16日，公司召開第二屆董事會第九次會議，對公司董事

會出具的’《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先募投項(xiàng)目自籌資金的議案》發(fā)表獨(dú)立意見：

(1)公司使用募集資金置換已預(yù)先投入募投項(xiàng)目自籌資金，有利于提高募

集資金的使用效率，降低公司的財(cái)務(wù)費(fèi)用，符合全體股東利益;

(2)大信會計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)已對公司預(yù)先投入募投項(xiàng)目的自籌資金情況進(jìn)行了專項(xiàng)鑒證，并出具了《關(guān)于北京誠益通控制工程科技股份有限公司以募集資金置換已投入募集資金項(xiàng)目的自籌資金的審核報(bào)告》(大信專審字

【2017】第 2-00189號)(3)本次募集資金置換已預(yù)先投入募投項(xiàng)目的自籌資金，符合《招股說明書》披露并承諾的募集資金計(jì)劃用途，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情形。同意公司使用募集資金 59，270，158.08元置換已預(yù)先投入募投項(xiàng)目自籌資金。

(二)2017年 8月 13日，公司召開第二屆董事會第十一次會議，對公司董

事會出具的半年度報(bào)告及半年度利潤分配等議案發(fā)表獨(dú)立意見：

(1)報(bào)告期內(nèi)，不存在公司控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用

公司資金的情況。也不存在以前年度發(fā)生并累積至 2017年 6月 30日的控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用公司資金的情況;

(2)報(bào)告期內(nèi)，不存在公司為控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方、任何

非法人單位或個(gè)人提供擔(dān)保的情況，公司無任何形式的對外擔(dān)保事項(xiàng)，也不存在以前年度發(fā)生并累積至 2017年 6月 30日的對外擔(dān)保情況;

(3)經(jīng)核查，2017年半年度公司募集資金的存放和使用符合中國證監(jiān)會、深圳證券交易所關(guān)于上市公司募集資金存放和使用的相關(guān)規(guī)定，不存在募集資金存放和使用違規(guī)的情形;

(4)公司 2017年半年度利潤分配預(yù)案為：公司擬以公司總股本 60，800，000股為基數(shù)，進(jìn)行資本公積金轉(zhuǎn)增股本，向全體股東每 10股轉(zhuǎn)增 6股，共計(jì)轉(zhuǎn)增

36，480，000股，轉(zhuǎn)增后公司總股本將增加至 97，280，000股。我們認(rèn)為公司擬定

的 2017 年半年度利潤分配預(yù)案符合公司實(shí)際情況，有利于與全體股東分享公司

成長的經(jīng)營成果，有利于公司的持續(xù)健康發(fā)展。因此，全體獨(dú)立董事同意將該議案提交股東大會審議;

(5)《關(guān)于修改公司章程及辦理工商變更登記的議案》所提出的對原公司

章程中相關(guān)條款的修改，與公司實(shí)際情況相符，該修改不存在損害公司及股東利益的情況。因此，全體獨(dú)立董事同意將該議案提交股東大會審議。

三、任職專門委員會的情況

本人作為戰(zhàn)略委員會及審計(jì)委員會的成員，積極參與并出席了相關(guān)會議，對各次提交審議的相關(guān)資料認(rèn)真閱讀，對會議相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行認(rèn)真的審核和查驗(yàn)，對會議所有議案均經(jīng)過謹(jǐn)慎客觀的思考并做出獨(dú)立判斷。

本人積極關(guān)注公司外部環(huán)境及市場變化對公司的影響，關(guān)注行業(yè)政策及公司產(chǎn)品信息，與公司保持密切聯(lián)系，對公司的發(fā)展和公司治理提出建設(shè)性意見，并就公司今后發(fā)展方向涉及的技術(shù)問題和公司相關(guān)人員交流。

2017年公司戰(zhàn)略委員會共計(jì)召開2次會議，分別對公司發(fā)展戰(zhàn)略方向及利潤分配等事項(xiàng)進(jìn)行了審議。

2017年公司審計(jì)委員會共計(jì)召開2次會議，分別對公司年度和半年度財(cái)務(wù)報(bào)告等事項(xiàng)進(jìn)行了審議。

四、對公司進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查的情況

本年度，本人對公司進(jìn)行了多次現(xiàn)場考察，與公司董事、高級管理層人員進(jìn)行面談，聽取了管理層人員對公司的生產(chǎn)經(jīng)營狀況、內(nèi)部管理和控制、董事會決議執(zhí)行情況及財(cái)務(wù)管理等方面的介紹和匯報(bào)。日常通過電話、郵件等方式與公司董事、高級管理人員及相關(guān)工作人員保持密切聯(lián)系，及時(shí)獲悉公司各項(xiàng)工作的進(jìn)展情況。

同時(shí)，本人也時(shí)刻關(guān)注外部環(huán)境及市場變化對公司的影響，積極關(guān)注媒體、網(wǎng)絡(luò)有關(guān)公司的相關(guān)報(bào)道，關(guān)注資本市場動(dòng)態(tài)，切實(shí)履行好獨(dú)立董事職責(zé)。

五、保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的工作

本人積極關(guān)注公司生產(chǎn)經(jīng)營狀況和財(cái)務(wù)狀況，及時(shí)了解公司可能產(chǎn)生的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，對每一個(gè)提交董事會審議的議案，認(rèn)真查閱相關(guān)文件資料，及時(shí)進(jìn)行調(diào)查，向相關(guān)部門和人員進(jìn)行了解，并利用自身的專業(yè)知識獨(dú)立、客觀、公正地行使表決權(quán)，在工作中保持充分的獨(dú)立性，切實(shí)維護(hù)了公司和全體股東的利益。

持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，督促公司嚴(yán)格按照《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)和《公司章程》、《信息披露事務(wù)管理制度》的有關(guān)規(guī)定，真實(shí)、完整、及時(shí)地完成2017年度的信息披露工作。

不斷加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)，提高履行職責(zé)的能力。本人始終堅(jiān)持謹(jǐn)慎、勤勉、忠實(shí)的原則，積極學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度，尤其是對涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會公眾股股東權(quán)益等法規(guī)加深認(rèn)識和理解，進(jìn)一步提高專業(yè)水平，加強(qiáng)與其他董事、監(jiān)事及管理層的溝通，提高決策能力，客觀公正地保護(hù)廣大投資者特別是中小股東的合法權(quán)益，為促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作起到應(yīng)有的作用。

六、培訓(xùn)和學(xué)習(xí)情況

本人自擔(dān)任公司獨(dú)立董事以來，積極參加深交所組織的獨(dú)立董事相關(guān)培訓(xùn)，

一直注重學(xué)習(xí)最新的法律、法規(guī)和各項(xiàng)規(guī)章制度，加深對相關(guān)法規(guī)尤其是涉及規(guī)

范公司治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會公眾股東權(quán)益等法律法規(guī)的理解，全面地了解上市公司管理的各項(xiàng)制度，不斷提高自己的履職能力，形成自覺保護(hù)社會公眾股東權(quán)益的意識，為公司的科學(xué)決策和風(fēng)險(xiǎn)防范提供更好更專業(yè)意見和建議，促進(jìn)公司進(jìn)一步規(guī)范運(yùn)作。

七、其他相關(guān)工作

1、報(bào)告期內(nèi)，未發(fā)生獨(dú)立董事提議召開董事會的情況;

2、報(bào)告期內(nèi)，未發(fā)生獨(dú)立董事提議更換和解聘會計(jì)師事務(wù)所的情況;

3、報(bào)告期內(nèi)，未發(fā)生獨(dú)立董事聘請外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況。

以上為本人作為獨(dú)立董事在2017年度履行職責(zé)情況的匯報(bào)。

感謝公司董事會、管理層和相關(guān)工作人員在2017年對我履職過程中給予的積極有效的配合和支持。，本人將繼續(xù)本著誠信與勤勉的精神，按照國家有關(guān)法律法規(guī)、《公司章程》等的規(guī)定和要求履行獨(dú)立董事的義務(wù)，發(fā)揮獨(dú)立董事作用。

特此報(bào)告。

篇9：度天沃科技獨(dú)立董事述職報(bào)告

各位股東及股東代表：

本人匡建東作為蘇州天沃科技股份有限公司(以下簡稱“公司”)的獨(dú)立董事，嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《公司章程》、《公司獨(dú)立董事工作制度》、《董事會薪酬與考核委員會工作制度》、《關(guān)于加強(qiáng)社會公眾股股東權(quán)益的保護(hù)的若干規(guī)定》和《深圳證券交易所中小板塊上市公司董事行為指引》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定和要求，在 工作中認(rèn)真履行職責(zé)，謹(jǐn)慎、勤勉地行使公司所賦予的權(quán)利，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的獨(dú)立性作用，維護(hù)了公司的整體利益和全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益。

本人于 11月 10日申請辭去公司獨(dú)立董事職務(wù)及專門委員會職務(wù)，自公司股東大會選舉產(chǎn)生信任獨(dú)立董事填補(bǔ)空缺后生效，現(xiàn)將 年度本人履行獨(dú)立董事職責(zé)的情況述職如下：

一、度出席公司會議的情況

董事會會議次數(shù) 11 股東大會會議次數(shù) 5

應(yīng)出席次數(shù) 親自出席次數(shù) 委托出席次數(shù)

缺席次數(shù) 列席股東大會次數(shù)

1 1 0 0 0

本著恪盡職守、勤勉盡責(zé)的態(tài)度，在每次董事會召開前，主動(dòng)獲取會議所需資料和信息，認(rèn)真審閱公司各項(xiàng)議案和定期報(bào)告。在日常履職過程中，本人認(rèn)真履行作為獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)，積極參加公司召開的歷次董事會會議和股東大會，認(rèn)真審閱會議議案及相關(guān)材料，積極參與各項(xiàng)議案的討論并提出了合理建議，充分發(fā)表了獨(dú)立意見，為董事會的正確、科學(xué)決策發(fā)揮了積極作用。

二、發(fā)表獨(dú)立意見情況無

三、保護(hù)中小股東合法權(quán)益方面所做的工作

1、報(bào)告期內(nèi)，本人嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交

證券代碼：002564 證券簡稱：天沃科技 公告編號：-易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律、法規(guī)及《公司章程》、《信息披露管理辦法》等制度的規(guī)定，充分、深入了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營和財(cái)務(wù)法律狀況、管理和內(nèi)部控制制度的完善和執(zhí)行情況，了解日常經(jīng)營活動(dòng)中可能產(chǎn)生的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，并以電話、郵件等多種形式與公司其他獨(dú)立董事、董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他重要崗位人員保持著密切的溝通和聯(lián)系。

2、報(bào)告期內(nèi)，本人充分行使了獨(dú)立董事的應(yīng)有職權(quán)，對每次提交董事會會議、股東大會審議的各項(xiàng)議案均進(jìn)行了認(rèn)真、細(xì)致的審核，并在此基礎(chǔ)上獨(dú)立、客觀、審慎地行使表決權(quán)。在日常的董事會會議事務(wù)中，本人主動(dòng)了解、獲取做出決策所需要的情況和資料，公司董事會也能認(rèn)真聽取和重視獨(dú)立董事提出的意見，維護(hù)了公司和中小股東的合法權(quán)益。

3、持續(xù)關(guān)注公司信息披露工作，保證 20公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、公正、公平，促進(jìn)公司與投資者的良好溝通，保障投資者特別是中小投資者的知情權(quán)，維護(hù)公司和股東的’利益。

四、日常工作情況

1、作為公司獨(dú)立董事，本人 20度積極有效地履行了獨(dú)立董事的職責(zé)，及時(shí)掌握公司的生產(chǎn)經(jīng)營狀況、管理和內(nèi)部控制等制度建設(shè)及執(zhí)行情況。同時(shí)，在充分了解公司情況后利用自己的專業(yè)優(yōu)勢，為公司未來經(jīng)營和發(fā)展提出合理化的建議。

五、培訓(xùn)和學(xué)習(xí)

為了更好地履行獨(dú)立董事職責(zé)，完成獨(dú)立董事的工作，發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，

本人一直積極學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度，參加公司組織的相關(guān)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，加深對涉及規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會公眾股東合法權(quán)益等方面的法律法

規(guī)的認(rèn)識和理解，不斷強(qiáng)化保護(hù)公司和社會公眾股東權(quán)益的思想意識，提高對公司和投資者的保護(hù)能力。

六、其他工作情況

1、報(bào)告期內(nèi)，沒有提議召開董事會情況發(fā)生;

2、報(bào)告期內(nèi)，沒有提議聘用或解聘會計(jì)師事務(wù)所情況發(fā)生;

證券代碼：002564 證券簡稱：天沃科技 公告編號：2016-

3、報(bào)告期內(nèi)，沒有獨(dú)立聘請外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況發(fā)生。

作為公司的獨(dú)立董事，本人忠實(shí)地履行自己的職責(zé)，積極參與公司重大事項(xiàng)的決策，使公司穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作，更好地樹立自律、規(guī)范、誠信的形象，為公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康的發(fā)展貢獻(xiàn)力量。

特此報(bào)告。

蘇州天沃科技股份有限公司

獨(dú)立董事：__________匡建東

3月 10日

篇10：度ST美利獨(dú)立董事述職報(bào)告

本人作為中冶美利紙業(yè)股份有限公司的獨(dú)立董事，201* 年嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、《關(guān)于加強(qiáng)社會公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》以及《公司章程》等

相關(guān)法律、法規(guī)、制度的規(guī)定，恪盡職守，勤勉盡責(zé)，充分發(fā)揮自己作為獨(dú)立董事的作用，維護(hù)了公司、全體股東尤其中小股東的利益。

現(xiàn)將本人在報(bào)告期內(nèi)履行職責(zé)情況述職如下：

一、出席董事會會議情況獨(dú)立董事

姓 名本年應(yīng)參加董事會次數(shù)親自出席

(次)委托出席

(次)缺席

(次)備注

孫衛(wèi)國 8 8 0 0 無本人對公司各次董事會會議相關(guān)議案均投了贊成票。

二、發(fā)表獨(dú)立意見的情況報(bào)告期內(nèi)，對董事會議案共發(fā)表 15次獨(dú)立意見。

(一)關(guān)于關(guān)聯(lián)交易發(fā)表的獨(dú)立意見

1、在 201*年 4月 13日召開的公司第六屆董事會第二十五次會議上

針對公司 201*年度日常關(guān)聯(lián)交易發(fā)表的獨(dú)立意見。

公司獨(dú)立董事的事前認(rèn)為：經(jīng)審查相關(guān)材料，我們認(rèn)為公司與中國紙業(yè)、中冶紙業(yè)、興誠旺、滿洲里中誠通、美利漿紙、特種紙公司、環(huán)保節(jié)能公司、實(shí)業(yè)公司、物流公司、駿泰漿紙、中物投資、沅江紙業(yè)和岳陽宏泰之間發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易是必要的、合理的，符合公司實(shí)際情況，同意提交公司第六屆二十五次董事會審議。

公司獨(dú)立董事關(guān)于表決程序及公平性的意見：公司第六屆二十五次董事

會議在召集、召開審議本次關(guān)聯(lián)交易議案的會議程序上符合有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，在關(guān)聯(lián)交易定價(jià)方面公平合理，沒有損害上市公司及中小股東的利益。同意提交公司 股東大會進(jìn)行審議。

2、在 201*年 4月 13日召開的公司第六屆董事會第二十五次會議上針

對公司與中冶紙業(yè)集團(tuán)有限公司簽署《資產(chǎn)代管協(xié)議》發(fā)表的獨(dú)立意見。

獨(dú)立董事認(rèn)為：公司代管并無償使用中冶紙業(yè)在公司生產(chǎn)廠區(qū)內(nèi)的資產(chǎn)，有力的支持了公司的日常運(yùn)營和保障了公司的穩(wěn)定發(fā)展，該關(guān)聯(lián)交易不影響公司獨(dú)立性，不會損害公司、股東特別是中小股東的利。同意提交公司第六屆第二十五次董事會審議。

公司獨(dú)立董事關(guān)于表決程序及公平性的意見：公司第六屆第二十五

次董事會議在召集、召開審議本次關(guān)聯(lián)交易議案的會議程序上符合有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，在關(guān)聯(lián)交易定價(jià)方面公平合理，沒有損害上市公司及中小股東的利益。

3、在 201*年 4月 13日召開的公司第六屆董事會第二十五次會議上

針對公司與中冶紙業(yè)集團(tuán)有限公司簽署《委托管理協(xié)議》補(bǔ)充協(xié)議發(fā)表的獨(dú)立意見。

獨(dú)立董事認(rèn)為：公司受托管理漿紙公司、特種紙公司和節(jié)能環(huán)保公司的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)遵循了一般商業(yè)原則，價(jià)格公允，充分體現(xiàn)了公平、自愿、等價(jià)、有償?shù)慕灰自瓌t。該關(guān)聯(lián)交易不影響公司獨(dú)立性，不會損害公司、股東特別是中小股東的利益。同意提交公司第六屆第二十五次董事會審議。

公司獨(dú)立董事關(guān)于表決程序及公平性的意見：公司第六屆第二十五

次董事會議在召集、召開審議本次關(guān)聯(lián)交易議案的會議程序上符合有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，在關(guān)聯(lián)交易定價(jià)方面公平合理，沒有損害上市公司及中小股東的利益。

4、在 201*年 10月 30日召開的公司第六屆第二十九次董事會議上針對公司與中冶紙業(yè)銀河有限公司關(guān)聯(lián)交易的獨(dú)立意見

獨(dú)立董事事前認(rèn)可意見：經(jīng)審查相關(guān)材料，我們認(rèn)為公司與中冶紙業(yè)銀河有限公司之間發(fā)生的上述關(guān)聯(lián)交易能夠增加公司收入，符合公司和廣大公眾投資者的利益，同意提交公司六屆二十九次董事會審議。

獨(dú)立董事關(guān)于表決程序及公平性的意見：公司六屆二十九次董事會

議在召集、召開審議本次關(guān)聯(lián)交易議案的會議程序上符合有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，關(guān)聯(lián)董事進(jìn)行了回避表決。本次關(guān)聯(lián)交易在定價(jià)方面公平合理，沒有損害上市公司及中小股東的利益。

5、在 201*年 10月 30日召開的公司第六屆第二十九次董事會議上

針對公司與中冶紙業(yè)集團(tuán)有限公司簽署的《委托管理協(xié)議》和《委托管理協(xié)議補(bǔ)充協(xié)議》延期一年涉及的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)發(fā)表的.獨(dú)立意見

獨(dú)立董事事前認(rèn)可意見：公司受托管理中冶美利漿紙有限公司、中冶美利特種紙有限公司和寧夏美利紙業(yè)集團(tuán)節(jié)能環(huán)保有限公司的關(guān)聯(lián)交

易事項(xiàng)遵循了一般商業(yè)原則，價(jià)格公允，充分體現(xiàn)了公平、自愿、等價(jià)、有償?shù)慕灰自瓌t。該關(guān)聯(lián)交易不影響公司獨(dú)立性，不會損害公司、股東特別是中小股東的利益。同意提交公司第六屆第二十九次董事會審議。

獨(dú)立董事關(guān)于表決程序及公平性的意見： 公司第六屆第二十九次董

事會議在召集、召開審議本次關(guān)聯(lián)交易議案的會議程序上符合有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，在關(guān)聯(lián)交易定價(jià)方面公平合理，沒有損害上市公司及中小股東的利益。

6、在 201*年 10月 30日召開的公司第六屆第二十九次董事會議上針對公司與銀河紙業(yè)預(yù)計(jì)發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易發(fā)表的獨(dú)立意見

獨(dú)立董事事前認(rèn)可意見：經(jīng)審查相關(guān)材料，我們認(rèn)為公司與銀河紙業(yè)之間發(fā)生的上述關(guān)聯(lián)交易能夠增加公司收入，符合公司和廣大公眾投資者的利益，同意提交公司六屆二十九次董事會審議。

獨(dú)立董事關(guān)于表決程序及公平性的意見：公司六屆二十九次董事會

議在召集、召開審議本次關(guān)聯(lián)交易議案的會議程序上符合有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，關(guān)聯(lián)董事進(jìn)行了回避表決。本次關(guān)聯(lián)交易在定價(jià)方面公平合理，沒有損害上市公司及中小股東的利益。

(二)關(guān)于公司20對外擔(dān)保發(fā)表的意見

經(jīng)審慎查驗(yàn)，公司嚴(yán)格遵守《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真貫徹落實(shí)證監(jiān)發(fā)[]56 號文和[]120 號文的規(guī)定，嚴(yán)格控制對外擔(dān)保風(fēng)

險(xiǎn)。20度對外實(shí)際擔(dān)保總額為 26，229萬元，擔(dān)保總額占公司凈資產(chǎn)的-155.07%，無違規(guī)擔(dān)保。公司對外擔(dān)保的審批程序，嚴(yán)格遵循《公司章程》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

(三)關(guān)于聘任高級管理人員發(fā)表的獨(dú)立意見

根據(jù)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及《中冶美利紙業(yè)股份有限公司章程》的有關(guān)規(guī)定，我們作為中冶美利紙業(yè)股份有限公司(以下簡稱“公司”)獨(dú)立董事，對公司董事會聘任丁國強(qiáng)先生擔(dān)任董事會秘書發(fā)表如下獨(dú)立意見：經(jīng)查

閱其個(gè)人履歷、教育背景、工作經(jīng)歷，我們認(rèn)為丁國強(qiáng)先生具備了相應(yīng)的知識水平和管理能力，不存在《公司法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和《公司章程》有關(guān)限制擔(dān)任公司董事會秘書的情形。公司董事會提名、聘任程序及表決結(jié)果符合《公司法》等相關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。我們同意公司董事會聘任丁國強(qiáng)先生為公司第六屆董事會秘書。

(四)關(guān)于公司內(nèi)部控制自我評價(jià)發(fā)表的獨(dú)立意見

作為中冶美利紙業(yè)股份有限公司獨(dú)立董事，本人認(rèn)為，報(bào)告期內(nèi)，公司對各項(xiàng)內(nèi)部管理制度進(jìn)行了進(jìn)一步修訂和完善，公司的內(nèi)部控制體系基本健全，適應(yīng)公司正常經(jīng)營和業(yè)務(wù)發(fā)展，公司運(yùn)作中的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)基本能夠得到有效控制。公司內(nèi)部自我評價(jià)報(bào)告符合深交所《上市公司內(nèi)部控制指引》及其他相關(guān)文件的要求，真實(shí)、完整反映了公司內(nèi)部控制狀況和各項(xiàng)制度的建立健全和執(zhí)行情況。

三、獨(dú)立董事年度履職其他重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)的情況

(一)信息披露的執(zhí)行情況報(bào)告期內(nèi)，公司信息披露實(shí)行“公開、公平、公正”原則，信息披露人員按照法律法規(guī)和制度積極做好信息披露工作，公司定期報(bào)告及臨時(shí)公告均在法定時(shí)間內(nèi)編制和披露，信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

(二)董事會以及下屬專門委員會的運(yùn)作情況報(bào)告期內(nèi)，董事會下設(shè)的戰(zhàn)略委員會、審計(jì)委員會、提名委員會和薪酬與考核委員會按照各自的工作制度，積極開展工作，認(rèn)真履行職責(zé)。

四、保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的工作

作為公司獨(dú)立董事，本人在 201*年完全履行了以下職責(zé)：

(一)201*年度本人有效地履行了獨(dú)立董事的職責(zé)。對于每次需董事

會審議的各議案，本人首先對所提供的議案材料和有關(guān)介紹進(jìn)行認(rèn)真審核，在此基礎(chǔ)上，獨(dú)立、客觀、審慎地行使表決權(quán)。

(二)本年度通過進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查情況，與相關(guān)人員溝通，獲取做出決

策所需要的資料，并且深入了解了公司的生產(chǎn)、經(jīng)營、管理等制度的完善及執(zhí)行情況;董事會決議執(zhí)行情況、關(guān)聯(lián)交易、募投項(xiàng)目和非公開發(fā)行股票等相關(guān)工作進(jìn)展情況。不定期查閱有關(guān)資料，時(shí)刻關(guān)注公司的生產(chǎn)、經(jīng)營、管理情況。

(三)對公司定期報(bào)告及其它有關(guān)事項(xiàng)等做出了客觀、公正的判斷。

監(jiān)督、核查公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整，切實(shí)保護(hù)公眾股東的利益。

(四)監(jiān)督、核查董事、高級管理人員履職情況，準(zhǔn)確的履行了獨(dú)立

董事的職責(zé)，促進(jìn)了董事會決策的科學(xué)性和客觀性，切實(shí)的維護(hù)了公司和廣大社會公眾股股東的利益。

(五)積極學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度，及時(shí)參加證券監(jiān)管部門舉辦的上市公司規(guī)范治理的相關(guān)培訓(xùn)。

(六)作為會計(jì)方面的專家，本人為公司的科學(xué)決策和風(fēng)險(xiǎn)防范提供

了專業(yè)的意見和建議。在日常工作中，關(guān)注公司重大事項(xiàng)和財(cái)務(wù)內(nèi)控工作，并充分發(fā)揮自己在投資者關(guān)系管理中的作用，積極維護(hù)上市公司和全體股東尤其中小股東的權(quán)益。

五、在201*年年報(bào)審計(jì)中所做的工作

作為公司的獨(dú)立董事和審計(jì)委員會及提名委員會委員，根據(jù)中國證監(jiān)會的要求及公司制定的《獨(dú)立董事年報(bào)工作規(guī)程》的規(guī)定，本人在公

司201*年年度審計(jì)過程中履行了相關(guān)責(zé)任和義務(wù)，現(xiàn)將年報(bào)工作會議情

況匯報(bào)如下：

審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)場前，本人審閱了公司編制的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表，認(rèn)為財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表反映了公司的201*年度的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果，同意以此財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表提交給年審注冊會計(jì)師進(jìn)行審計(jì)。

根據(jù)證監(jiān)會及深圳證券交易所關(guān)于做好上市公司定期報(bào)告披露工作

的有關(guān)規(guī)定，在年審注冊會計(jì)師進(jìn)場前召開會議，聽取了公司201*年度會計(jì)決算和報(bào)表審計(jì)工作安排匯報(bào)，與會計(jì)師事務(wù)所協(xié)商確定了公司本年度財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)工作計(jì)劃。在審計(jì)過程中保持與年審會計(jì)師的溝通，了解審計(jì)進(jìn)展情況，督促其在約定時(shí)限內(nèi)提交審計(jì)報(bào)告。在會計(jì)師出具初步審計(jì)意見后再次召開會議，了解審計(jì)意見，審閱了審計(jì)后公司財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表，認(rèn)為公司財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的反映了公司的整體情況。

六、建議事項(xiàng)

201*年度，公司在本人履行獨(dú)立董事的職責(zé)過程中給予了積極的配合和支持，在此本人對公司董事會、管理層表示衷心的感謝。

2016 年，本人將繼續(xù)按照法律法規(guī)和公司章程等對獨(dú)立董事的規(guī)定和要求，不受上市公司主要股東、實(shí)際控制人及其他與上市公司存在利害關(guān)系的單位和個(gè)人的影響，獨(dú)立公正地履行職責(zé)，誠信、勤勉、謹(jǐn)慎、認(rèn)真地發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，同時(shí)，積極參加監(jiān)管部門、證券交易所組織的獨(dú)立董事培訓(xùn)，學(xué)習(xí)更多財(cái)務(wù)、投資、管理等方面的知識，充分發(fā)揮自己的專業(yè)水平，切實(shí)維護(hù)公司利益和全體股東的合法權(quán)益。本人期望公司在下一年度

里進(jìn)一步完善公司治理，提高規(guī)范運(yùn)作水平，努力做好生產(chǎn)經(jīng)營，為全體股東尤其是中小股東創(chuàng)造更大的價(jià)值。

七、本人聯(lián)系方式

電子郵箱：swgtxj @163.com

獨(dú)立董事：孫衛(wèi)國

二〇一六年三月十一日

篇11：拓邦股份(002139)獨(dú)立董事度述職報(bào)告(潘秀玲)

拓邦股份(002139)獨(dú)立董事述職報(bào)告(潘秀玲)

深圳拓邦股份有限公司

獨(dú)立董事度述職報(bào)告

各位股東及股東代表：

作為深圳拓邦股份有限公司的獨(dú)立董事，20本人嚴(yán)格按照《公司法》、

《關(guān)于加強(qiáng)社會公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板

上市公司董事行為指引》等法律法規(guī)及《公司章程》的要求，忠實(shí)履行職責(zé)，充

分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，勤勉盡責(zé)，維護(hù)了公司整體利益，維護(hù)了全體股東尤其

是中小股東的合法權(quán)益。現(xiàn)將20履行獨(dú)立董事職責(zé)情況向各位股東匯報(bào)

如下：

一、參加會議情況

年度，本著勤勉盡責(zé)的態(tài)度，本人積極參加公司召開的董事會和股東

大會，認(rèn)真審閱會議材料，積極參與各議題的討論并提出合理建議，為董事會的

正確決策發(fā)揮了積極的作用。

2010年度，公司董事會、股東大會的召集召開符合法定程序，重大事項(xiàng)均

履行了相關(guān)的審批程序，本人對董事會上的各項(xiàng)議案投贊成票，無反對票及棄權(quán)

票。出席會議情況如下：

董事會召開次數(shù)14股東大會召開次數(shù)3

現(xiàn)場方式出通訊方式出是否連續(xù)2次未

缺席次數(shù)親自出席次數(shù)

席次數(shù)席次數(shù)親自出席會議

13 10否2

二、發(fā)表獨(dú)立意見情況

2010年度，本人就公司相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見情況如下：

3月7日，在公司第三屆董事會2010年第1次會議上，發(fā)表了《關(guān)于股票

期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)的獨(dú)立意見》。

3月16日，在公司第三屆董事會2010年第2次會議上，發(fā)表了《關(guān)于公司繼續(xù)使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的獨(dú)立意見》。

4月9日，在公司第三屆董事會2010年第3次會議上，發(fā)表了《關(guān)于續(xù)聘深圳市鵬城會計(jì)師事務(wù)所有限公司為公司2010年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立意見》、《關(guān)于公司對外擔(dān)保及關(guān)聯(lián)方占用資金情況出具的專項(xiàng)說明和獨(dú)立意見》、《關(guān)于公司內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告的獨(dú)立意見》、《關(guān)于公司利潤分配預(yù)案的獨(dú)立意見》、《關(guān)于董事及高級管理人員薪酬的獨(dú)立意見》、《關(guān)于董事候選人的獨(dú)立意見》。

7月28日，在公司第三屆董事會2010年第6次會議上，發(fā)表了《關(guān)于公司的獨(dú)立意見》。

8月5日，在公司第三屆董事會2010年第7次會議上，發(fā)表了《關(guān)于公司對外擔(dān)保及關(guān)聯(lián)方占用資金情況出具的專項(xiàng)說明和獨(dú)立意見》、《關(guān)于公司與深圳市吉之光電子有限公司簽訂的獨(dú)立意見》。

8月16日，在公司第三屆董事會2010年第8次會議上，發(fā)表了《關(guān)于公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》。

9月17日，在公司第三屆董事會2010年第10次會議上，發(fā)表了《關(guān)于公司2010年度非公開發(fā)行股票之獨(dú)立董事意見》。

10月11日，在公司第三屆董事會2010年第11次會議上，發(fā)表了《關(guān)于對深圳市拓邦自動(dòng)化技術(shù)有限公司及深圳煜城鑫電源科技有限公司提供財(cái)務(wù)資助的獨(dú)立意見》。

三、對公司進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查的情況

2010年度，本人對公司進(jìn)行了多次現(xiàn)場考察，了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況；通過電話和郵件，與公司其他董事、高管人員及相關(guān)工作人員保持密切聯(lián)系，時(shí)刻關(guān)注外部環(huán)境及市場變化對公司的影響，關(guān)注媒體對公司的相關(guān)報(bào)道，及時(shí)掌握公司運(yùn)行狀態(tài)。

四、保護(hù)投資者權(quán)益的相關(guān)工作

1、持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，使公司能嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律、法規(guī)和公司《信息披露管理制度》的有關(guān)規(guī)定，真實(shí)、及時(shí)、完整地完成信息披露工作。

2、按照《公司法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)的要求履行獨(dú)立董事的職責(zé)；同時(shí)本人始終堅(jiān)持謹(jǐn)慎、勤勉、忠實(shí)的原則，積極學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度，進(jìn)一步提高專業(yè)水平，加強(qiáng)與其他董事、監(jiān)事及管理層的溝通，提高決策能力，客觀公正地保護(hù)廣大投資者特別是中小股東的合法權(quán)益，為促進(jìn)公司穩(wěn)健經(jīng)營，創(chuàng)造良好業(yè)績，起到應(yīng)有的.作用。

五、任職董事會各專門委員會的工作情況

本人作為公司審計(jì)委員會召集人、薪酬與考核委員會委員，在2010年主要履行以下職責(zé)：

1、審計(jì)委員會工作情況

2010年度，本人主持召開了9次審計(jì)委員會會議，對公司年度報(bào)告的編制與披露、各季度內(nèi)部審計(jì)工作的計(jì)劃及總結(jié)、募集資金使用情況等進(jìn)行了討論分析。

2、薪酬與考核委員會工作情況

2010年度，本人參加了薪酬與考核委員會會議3次，審議通過了《關(guān)于〈股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)〉的議案》、《關(guān)于〈股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法〉的議案》、《公司董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬的議案》、《關(guān)于股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃期權(quán)授予相關(guān)事項(xiàng)的議案》。

六、公司存在的問題及建議

公司應(yīng)不斷完善法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制體系，加強(qiáng)人力資源建設(shè)，并利用現(xiàn)有優(yōu)勢不斷提高技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新能力，提高綜合競爭力。

七、培訓(xùn)和學(xué)習(xí)情況

我認(rèn)真學(xué)習(xí)了中國證監(jiān)會、深圳證監(jiān)局以及深交所的有關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)文件，提高履職能力，切實(shí)加強(qiáng)對公司投資者利益的保護(hù)能力，形成自覺保護(hù)社會公眾股東權(quán)益的思想意識。

八、聯(lián)系方式：

E-mail：[email protected] ，本人將繼續(xù)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，本著誠信與勤勉的精神，按照法律法規(guī)、《公司章程》的規(guī)定和要求，履行獨(dú)立董事的職責(zé)，發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，堅(jiān)決維護(hù)全體股東特別是中小股東的合法權(quán)益不受侵害，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作，幫助公司樹立良好的市場形象。

獨(dú)立董事：潘秀玲

204月13

篇12：拓邦股份(002139)獨(dú)立董事度述職報(bào)告(鄧志東)

拓邦股份(002139)獨(dú)立董事2010年度述職報(bào)告(鄧志東)

深圳拓邦股份有限公司

獨(dú)立董事2010年度述職報(bào)告

各位股東及股東代表：

作為深圳拓邦股份有限公司的獨(dú)立董事，2010年本人嚴(yán)格按照《公司法》、

《關(guān)于加強(qiáng)社會公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板

上市公司董事行為指引》等法律法規(guī)及《公司章程》的要求，忠實(shí)履行職責(zé)，充

分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，勤勉盡責(zé)，維護(hù)了公司整體利益，維護(hù)了全體股東尤其

是中小股東的合法權(quán)益。現(xiàn)將2010年度履行獨(dú)立董事職責(zé)情況向各位股東匯報(bào)

如下：

一、參加會議情況

2010年度，本著勤勉盡責(zé)的態(tài)度，本人積極參加公司召開的董事會和股東

大會，認(rèn)真審閱會議材料，積極參與各議題的討論并提出合理建議，為董事會的

正確決策發(fā)揮了積極的’作用。

2010年度，公司董事會、股東大會的召集召開符合法定程序，重大事項(xiàng)均

履行了相關(guān)的審批程序，本人對董事會上的各項(xiàng)議案投贊成票，無反對票及棄權(quán)

票。出席會議情況如下：

董事會召開次數(shù)14股東大會召開次數(shù)3

現(xiàn)場方式出通訊方式出是否連續(xù)2次未

缺席次數(shù)親自出席次數(shù)

席次數(shù)席次數(shù)親自出席會議

7 70否2

二、發(fā)表獨(dú)立意見情況

2010年度，本人就公司相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見情況如下：

3月7日，在公司第三屆董事會2010年第1次會議上，發(fā)表了《關(guān)于股票

期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)的獨(dú)立意見》。

3月16日，在公司第三屆董事會2010年第2次會議上，發(fā)表了《關(guān)于公司繼續(xù)使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的獨(dú)立意見》。

4月9日，在公司第三屆董事會2010年第3次會議上，發(fā)表了《關(guān)于續(xù)聘深圳市鵬城會計(jì)師事務(wù)所有限公司為公司2010年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立意見》、《關(guān)于公司對外擔(dān)保及關(guān)聯(lián)方占用資金情況出具的專項(xiàng)說明和獨(dú)立意見》、《關(guān)于公司內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告的獨(dú)立意見》、《關(guān)于公司20利潤分配預(yù)案的獨(dú)立意見》、《關(guān)于20董事及高級管理人員薪酬的獨(dú)立意見》、《關(guān)于董事候選人的獨(dú)立意見》。

7月28日，在公司第三屆董事會2010年第6次會議上，發(fā)表了《關(guān)于公司的獨(dú)立意見》。

8月5日，在公司第三屆董事會2010年第7次會議上，發(fā)表了《關(guān)于公司對外擔(dān)保及關(guān)聯(lián)方占用資金情況出具的專項(xiàng)說明和獨(dú)立意見》、《關(guān)于公司與深圳市吉之光電子有限公司簽訂的獨(dú)立意見》。

8月16日，在公司第三屆董事會2010年第8次會議上，發(fā)表了《關(guān)于公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》。

9月17日，在公司第三屆董事會2010年第10次會議上，發(fā)表了《關(guān)于公司2010年度非公開發(fā)行股票之獨(dú)立董事意見》。

10月11日，在公司第三屆董事會2010年第11次會議上，發(fā)表了《關(guān)于對深圳市拓邦自動(dòng)化技術(shù)有限公司及深圳煜城鑫電源科技有限公司提供財(cái)務(wù)資助的獨(dú)立意見》。

三、對公司進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查的情況

2010年度，本人對公司進(jìn)行了多次現(xiàn)場考察，了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況；通過電話和郵件，與公司其他董事、高管人員及相關(guān)工作人員保持密切聯(lián)系，時(shí)刻關(guān)注外部環(huán)境及市場變化對公司的影響，關(guān)注媒體對公司的相關(guān)報(bào)道，及時(shí)掌握公司運(yùn)行狀態(tài)。

四、保護(hù)投資者權(quán)益的相關(guān)工作

1、持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，使公司能嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律、法規(guī)和公司《信息披露管理制度》的有關(guān)規(guī)定，真實(shí)、及時(shí)、完整地完成信息披露工作。

2、按照《公司法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)的要求履行獨(dú)立董事的職責(zé)；同時(shí)本人始終堅(jiān)持謹(jǐn)慎、勤勉、忠實(shí)的原則，積極學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度，進(jìn)一步提高專業(yè)水平，加強(qiáng)與其他董事、監(jiān)事及管理層的溝通，提高決策能力，客觀公正地保護(hù)廣大投資者特別是中小股東的合法權(quán)益，為促進(jìn)公司穩(wěn)健經(jīng)營，創(chuàng)造良好業(yè)績，起到應(yīng)有的作用。

五、任職董事會各專門委員會的工作情況

本人作為公司提名委員會召集人、戰(zhàn)略委員會委員和審計(jì)委員會委員，在

2010年主要履行以下職責(zé)：

1、提名委員會工作情況

2010年度，本人主持召開了1次提名委員會會議，審議通過了《關(guān)于提名公司董事的議案》。

2、審計(jì)委員會工作情況

2010年度，本人參加了審計(jì)委員會共召開的9次會議，對公司年度報(bào)告的編制與披露、各季度內(nèi)部審計(jì)工作的計(jì)劃及總結(jié)、募集資金使用情況等進(jìn)行了討論分析。

六、公司存在的問題及建議

公司應(yīng)不斷完善法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制體系，加強(qiáng)人力資源建設(shè)，并利用現(xiàn)有優(yōu)勢不斷提高技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新能力，提高綜合競爭力。

七、培訓(xùn)和學(xué)習(xí)情況

本認(rèn)真學(xué)習(xí)了中國證監(jiān)會、深圳證監(jiān)局以及深交所的有關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)文件，提高履職能力，切實(shí)加強(qiáng)對公司投資者利益的保護(hù)能力，形成自覺保護(hù)社會公眾股東權(quán)益的思想意識。

八、聯(lián)系方式：

E-mail：[email protected] 年，本人將繼續(xù)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，本著誠信與勤勉的精神，按照法律法規(guī)、《公司章程》的規(guī)定和要求，履行獨(dú)立董事的職責(zé)，發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，堅(jiān)決維護(hù)全體股東特別是中小股東的合法權(quán)益不受侵害，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作，幫助公司樹立良好的市場形象。

獨(dú)立董事：鄧志東

2011年4月13

篇13：拓邦股份(002139)獨(dú)立董事度述職報(bào)告(汪爭平)1

拓邦股份(002139)獨(dú)立董事述職報(bào)告(汪爭平)1

深圳拓邦股份有限公司

獨(dú)立董事度述職報(bào)告

各位股東及股東代表：

作為深圳拓邦股份有限公司的獨(dú)立董事，20本人嚴(yán)格按照《公司法》、

《關(guān)于加強(qiáng)社會公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板

上市公司董事行為指引》等法律法規(guī)及《公司章程》的要求，忠實(shí)履行職責(zé)，充

分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，勤勉盡責(zé)，維護(hù)了公司整體利益，維護(hù)了全體股東尤其

是中小股東的合法權(quán)益。現(xiàn)將20履行獨(dú)立董事職責(zé)情況向各位股東匯報(bào)

如下：

一、參加會議情況

年度，本著勤勉盡責(zé)的態(tài)度，本人積極參加公司召開的董事會和股東

大會，認(rèn)真審閱會議材料，積極參與各議題的討論并提出合理建議，為董事會的

正確決策發(fā)揮了積極的作用。

2010年度，公司董事會、股東大會的召集召開符合法定程序，重大事項(xiàng)均

履行了相關(guān)的審批程序，本人對董事會上的各項(xiàng)議案投贊成票，無反對票及棄權(quán)

票。出席會議情況如下：

董事會召開次數(shù)14股東大會召開次數(shù)3

現(xiàn)場方式出通訊方式出是否連續(xù)2次未

缺席次數(shù)親自出席次數(shù)

席次數(shù)席次數(shù)親自出席會議

13 10否3

二、發(fā)表獨(dú)立意見情況

2010年度，本人就公司相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見情況如下：

3月7日，在公司第三屆董事會2010年第1次會議上，發(fā)表了《關(guān)于股票

期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)的獨(dú)立意見》。

3月16日，在公司第三屆董事會2010年第2次會議上，發(fā)表了《關(guān)于公司繼續(xù)使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的獨(dú)立意見》。

4月9日，在公司第三屆董事會2010年第3次會議上，發(fā)表了《關(guān)于續(xù)聘深圳市鵬城會計(jì)師事務(wù)所有限公司為公司2010年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立意見》、《關(guān)于公司對外擔(dān)保及關(guān)聯(lián)方占用資金情況出具的專項(xiàng)說明和獨(dú)立意見》、《關(guān)于公司內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告的獨(dú)立意見》、《關(guān)于公司利潤分配預(yù)案的獨(dú)立意見》、《關(guān)于董事及高級管理人員薪酬的’獨(dú)立意見》、《關(guān)于董事候選人的獨(dú)立意見》。

7月28日，在公司第三屆董事會2010年第6次會議上，發(fā)表了《關(guān)于公司的獨(dú)立意見》。

8月5日，在公司第三屆董事會2010年第7次會議上，發(fā)表了《關(guān)于公司對外擔(dān)保及關(guān)聯(lián)方占用資金情況出具的專項(xiàng)說明和獨(dú)立意見》、《關(guān)于公司與深圳市吉之光電子有限公司簽訂的獨(dú)立意見》。

8月16日，在公司第三屆董事會2010年第8次會議上，發(fā)表了《關(guān)于公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》。

9月17日，在公司第三屆董事會2010年第10次會議上，發(fā)表了《關(guān)于公司2010年度非公開發(fā)行股票之獨(dú)立董事意見》。

10月11日，在公司第三屆董事會2010年第11次會議上，發(fā)表了《關(guān)于對深圳市拓邦自動(dòng)化技術(shù)有限公司及深圳煜城鑫電源科技有限公司提供財(cái)務(wù)資助的獨(dú)立意見》。

三、對公司進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查的情況

2010年度，本人對公司進(jìn)行了多次現(xiàn)場考察，了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況；通過電話和郵件，與公司其他董事、高管人員及相關(guān)工作人員保持密切聯(lián)系，時(shí)刻關(guān)注外部環(huán)境及市場變化對公司的影響，關(guān)注媒體對公司的相關(guān)報(bào)道，及時(shí)掌握公司運(yùn)行狀態(tài)。

四、保護(hù)投資者權(quán)益的相關(guān)工作

1、持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，使公司能嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律、法規(guī)和公司《信息披露管理制度》的有關(guān)規(guī)定，真實(shí)、及時(shí)、完整地完成信息披露工作。

2、按照《公司法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)的要求履行獨(dú)立董事的職責(zé)；同時(shí)本人始終堅(jiān)持謹(jǐn)慎、勤勉、忠實(shí)的原則，積極學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度，進(jìn)一步提高專業(yè)水平，加強(qiáng)與其他董事、監(jiān)事及管理層的溝通，提高決策能力，客觀公正地保護(hù)廣大投資者特別是中小股東的合法權(quán)益，為促進(jìn)公司穩(wěn)健經(jīng)營，創(chuàng)造良好業(yè)績，起到應(yīng)有的作用。

五、任職董事會各專門委員會的工作情況

本人作為公司審計(jì)委員會委員，在2010年主要履行以下職責(zé)：

2010年度，本人參加了審計(jì)委員會召開的9次會議，對公司年度報(bào)告的編制與披露、各季度內(nèi)部審計(jì)工作的計(jì)劃及總結(jié)、募集資金使用情況等進(jìn)行了討論分析。

六、公司存在的問題及建議

公司應(yīng)不斷完善法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制體系，加強(qiáng)人力資源建設(shè)，并利用現(xiàn)有優(yōu)勢不斷提高技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新能力，提高綜合競爭力。

七、培訓(xùn)和學(xué)習(xí)情況

我認(rèn)真學(xué)習(xí)了中國證監(jiān)會、深圳證監(jiān)局以及深交所的有關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)文件，提高履職能力，切實(shí)加強(qiáng)對公司投資者利益的保護(hù)能力，形成自覺保護(hù)社會公眾股東權(quán)益的思想意識。

八、聯(lián)系方式：

E-mail：[email protected] ，本人將繼續(xù)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，本著誠信與勤勉的精神，按照法律法規(guī)、《公司章程》的規(guī)定和要求，履行獨(dú)立董事的職責(zé)，發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，堅(jiān)決維護(hù)全體股東特別是中小股東的合法權(quán)益不受侵害，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作，幫助公司樹立良好的市場形象。

獨(dú)立董事：汪爭平

204月13

篇14：度帝龍新材獨(dú)立董事述職報(bào)告

帝龍新材獨(dú)立董事述職報(bào)告

各位股東及股東代表：

本人于11月30日經(jīng)公司20第二次臨時(shí)股東大會選舉當(dāng)選為浙江

帝龍新材股份有限公司(以下簡稱“公司”)的獨(dú)立董事，作為公司獨(dú)立董事，在任職期間嚴(yán)格按照《公司法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)和《公司章程》、《獨(dú)立董事工作制度》等內(nèi)部控制文件的規(guī)定和要求，在工作中恪盡職守、勤勉盡責(zé)，忠實(shí)履行職務(wù)，積極出席相關(guān)會議，認(rèn)真審議董事會各項(xiàng)議案，對重大事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見，努力維護(hù)公司整體利益和中小股東的合法權(quán)益。現(xiàn)將本人自上任以來履行獨(dú)立董事職責(zé)情況報(bào)告如下：

一、出席公司會議及投票情況

自任職以來，本著勤勉盡責(zé)的態(tài)度，本人積極參加了公司召開的董事會和股東大會，認(rèn)真審閱相關(guān)會議材料，參與各項(xiàng)議案的討論并提出合理建議。公司在本人任職期間召開的董事會、股東大會符合法定程序，重大經(jīng)營決策事項(xiàng)和其它重大事項(xiàng)均履行了相關(guān)程序，合法有效，故本人未對公司董事會各項(xiàng)議案及公司其它事項(xiàng)提出異議的情況。自本人擔(dān)任獨(dú)立董事后，召開會議及出席會議的情況如下：

董事會召開次數(shù) 2 股東大會召開次數(shù) 1親自出席次數(shù)委托出席次數(shù)

缺席次數(shù) 親自出席會議

2 0 0 1

本人對參加的各次董事會會議的.相關(guān)議案均進(jìn)行了認(rèn)真審議，提出合理建議，所有議案均投了贊成票。

二、發(fā)表獨(dú)立意見的情況序號

時(shí) 間 事 項(xiàng)發(fā)表意見類型

1 年12月18日關(guān)于本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金事項(xiàng)的獨(dú)立意見同意

2 2015年12月18日關(guān)于變更募集資金用途及部分募投項(xiàng)目延期事項(xiàng)的獨(dú)立意見同意

3 2015年12月28日 關(guān)于公司關(guān)聯(lián)交易的獨(dú)立意見 同意

三、日常工作情況任職以來，本人利用參加董事會、股東大會的機(jī)會以及其他時(shí)間對公司進(jìn)行現(xiàn)場了解，與董事、監(jiān)事、高級管理層進(jìn)行交流，了解公司生產(chǎn)經(jīng)營狀況，共同分析公司所面臨的經(jīng)濟(jì)形勢、行業(yè)發(fā)展趨勢等，并利用自己的專業(yè)知識為公司提出建設(shè)性意見，有效地發(fā)揮了獨(dú)立董事的職責(zé)。對于需經(jīng)董事會決策的重大事項(xiàng)，如公司生產(chǎn)經(jīng)營、財(cái)務(wù)管理、募集資金使用、關(guān)聯(lián)交易、對外投資、業(yè)務(wù)發(fā)展等情況，本人詳實(shí)聽取相關(guān)人員匯報(bào)，及時(shí)了解可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，在董事會上發(fā)表意見行使職權(quán)，有力地促進(jìn)了董事會決策的科學(xué)性和客觀性。

在公司年報(bào)編制、審計(jì)過程中切實(shí)履行獨(dú)立董事職責(zé)，向公司管理層了解主要生產(chǎn)經(jīng)營情況和募投項(xiàng)目的進(jìn)展情況，對公司經(jīng)營生產(chǎn)狀況予以關(guān)注，并與審計(jì)會計(jì)師面對面溝通審計(jì)情況，督促會計(jì)師事務(wù)所及時(shí)提交審計(jì)報(bào)告，保證了公司及時(shí)、準(zhǔn)確、完整的披露年報(bào)。

四、保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的工作

1、獨(dú)立勤勉地履行職責(zé)。本人積極參加董事會會議，列席股東大會會議。

在參加董事會會議前，本人對各項(xiàng)議案進(jìn)行充分的了解與查閱，會議期間認(rèn)真聽取管理層對相關(guān)審議事項(xiàng)的具體介紹，結(jié)合運(yùn)用自身專業(yè)特點(diǎn)對審議事項(xiàng)進(jìn)行審慎表決。任職以來，本人對公司關(guān)聯(lián)交易、募集資金變更、重大資產(chǎn)重組等重大事項(xiàng)決策程序的履行和信息披露的合規(guī)性積極履行盡職調(diào)查義務(wù)，并進(jìn)行有效監(jiān)督，發(fā)表了相關(guān)獨(dú)立意見，切實(shí)維護(hù)了公司全體股東的利益。

2、對公司的治理結(jié)構(gòu)及經(jīng)營管理的監(jiān)督。本人充分利用各種機(jī)會到公司實(shí)地考察，深入了解公司日常生產(chǎn)經(jīng)營、財(cái)務(wù)管理、募集資金使用、內(nèi)部控制等制度的建設(shè)完善及執(zhí)行情況，與公司管理層及相關(guān)人員進(jìn)行座談，聽取了他們對公司生產(chǎn)經(jīng)營管理情況的匯報(bào)，并結(jié)合自身專長，為公司的經(jīng)營管理提出建議和意見，切實(shí)維護(hù)公司和股東的利益。

3、加強(qiáng)學(xué)習(xí)提升履職能力。本人重視對自身履職能力的繼續(xù)提高，自覺學(xué)習(xí)中國證監(jiān)會、浙江證監(jiān)局和深交所新出臺的各項(xiàng)法律法規(guī)，及時(shí)參加公司和其他機(jī)構(gòu)組織的各類培訓(xùn)，提高自身對股東合法權(quán)益維護(hù)方面和公司法人結(jié)構(gòu)治理方面的認(rèn)知和理解，有助于加強(qiáng)對公司和中小投資者合法權(quán)益的保護(hù)。

五、任職董事會各委員會工作情況

本人自上任以來擔(dān)任公司董事會薪酬與考核委員會、提名委員會主任委員，同時(shí)擔(dān)任審計(jì)委員會、戰(zhàn)略委員會委員，任職期間參加了公司組織召開的各專業(yè)委員會會議，并對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了意見。

六、其他事項(xiàng)任職以來，本人沒有提議召開董事會的情況，沒有提議聘用或解聘會計(jì)師事務(wù)所的情況，也沒有獨(dú)立聘請外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)等情況。

七、聯(lián)系方式

獨(dú)立董事姓名：壽鄒

電子郵箱：

年，本人將按照謹(jǐn)慎、勤勉、公正的原則，不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，加強(qiáng)與其

他董事、監(jiān)事、高級管理人員的溝通和交流，深入了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營情況，認(rèn)真、勤勉地履行職責(zé)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，積極維護(hù)公司和中小股東的合法權(quán)益，為進(jìn)一步促進(jìn)公司穩(wěn)健發(fā)展發(fā)揮應(yīng)有的作用。

特此報(bào)告。

獨(dú)立董事：壽鄒

201x年3月8日

篇15：太極股份:獨(dú)立董事趙合宇先生述職報(bào)告

各位股東、股東代表：

作為太極計(jì)算機(jī)股份有限公司(以下簡稱“公司”)的獨(dú)立董事，本人依

照《公司法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度

的指導(dǎo)意見》、《關(guān)于加強(qiáng)社會公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》等法律法規(guī)

和公司章程以及《獨(dú)立董事工作制度》之規(guī)定，盡職發(fā)揮獨(dú)立董事作用，盡責(zé)

維護(hù)公司、股東利益，在重大事項(xiàng)上發(fā)表獨(dú)立意見。現(xiàn)本人對2015年度履行獨(dú)

立董事職責(zé)的情況做如下報(bào)告。

一 、出席公司董事會及股東大會的情況

2015年度共召開14次董事會，14次親自出席;召開股東大會1次，臨時(shí)

股東大會2次，1次親自出席。對于董事會及股東大會提出的相關(guān)議案積極討

論、詳細(xì)了解議案內(nèi)容的前提下，所有議案均投出贊成票。以維護(hù)全體股東，

特別是中小股東的利益。

二 、獨(dú)立意見的發(fā)表情況

2015年度獨(dú)立董事對董事會發(fā)表獨(dú)立意見的具體情況如下。

序號

發(fā)表時(shí)間

獨(dú)立意見事項(xiàng)

意見類型

1

1月8日

關(guān)于太極計(jì)算機(jī)股份有限公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃及

首期授予方案(草案修訂稿)及其摘要的議案的獨(dú)立

意見

同意

關(guān)于與中國電子科技財(cái)務(wù)有限公司簽署《金融服務(wù)協(xié)

議之補(bǔ)充協(xié)議》的獨(dú)立意見

同意

關(guān)于聘請2014年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案的獨(dú)立意見

同意

公司募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施主體變更的議案的獨(dú)立意

見

同意

2

2月11日

關(guān)于對限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象名單進(jìn)行調(diào)

整的議案的獨(dú)立意見

同意

關(guān)于向激勵(lì)對象授予限制性股票的議案的獨(dú)立意

見

同意

3

3月3日

關(guān)于調(diào)整限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予數(shù)量的獨(dú)立意見

同意

4

3月15日

關(guān)于公司2015年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的議案的事前認(rèn)

可意見

同意

5

3月26日

對2015年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的獨(dú)立意見

同意

對2014年度內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告的獨(dú)立意見

同意

關(guān)于2014年公司高級管理人員薪酬的獨(dú)立意見

同意

對關(guān)聯(lián)方資金往來和對外擔(dān)保的獨(dú)立意見

同意

對公司2014年度利潤分配預(yù)案的獨(dú)立意見

同意

對續(xù)聘會計(jì)師事務(wù)所的獨(dú)立意見

同意

對公司董事會制定《未來三年股東回報(bào)計(jì)劃(2015-

2017年)》的獨(dú)立意見

同意

對公司為全資子公司北京太極信息系統(tǒng)技術(shù)有限公司

提供擔(dān)保的獨(dú)立意見

同意

6

7月10日

關(guān)于受讓深圳市金蝶中間件有限公司部分股權(quán)事項(xiàng)的

獨(dú)立意見

同意

7

8月20日

關(guān)于公司關(guān)聯(lián)方資金占用和對外擔(dān)保情況的獨(dú)立意見

同意

關(guān)于公司2015年半年度募集資金存放和使用情況的獨(dú)

立意見

同意

8

9月22日

關(guān)于公司使用超募資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金事項(xiàng)的獨(dú)立

意見

同意

9

9月30日

關(guān)于為北京慧點(diǎn)科技有限公司銀行授信提供擔(dān)保的獨(dú)

立意見

同意

10

10月19日

關(guān)于重大資產(chǎn)重組繼續(xù)停牌事項(xiàng)的獨(dú)立意見

同意

11

11月6日

太極計(jì)算機(jī)股份有限公司擬與中國電子科技集團(tuán)海洋

信息技術(shù)研究院有限公司簽訂采購合同的關(guān)聯(lián)交易事

項(xiàng)的事前認(rèn)可意見

同意

12

11月11日

太極計(jì)算機(jī)股份有限公司擬與中國電子科技集團(tuán)海洋

信息技術(shù)研究院有限公司簽訂采購合同的關(guān)聯(lián)交易事

項(xiàng)的獨(dú)立意見

同意

13

12月18日

太極計(jì)算機(jī)股份有限公司擬與北京國信安信息科技有

同意

限公司簽訂采購合同的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的獨(dú)立意見

14

12月22日

關(guān)于公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資

金暨關(guān)聯(lián)交易相關(guān)事宜的獨(dú)立意見

同意

以上相關(guān)獨(dú)立意見已刊登于巨潮資訊網(wǎng)。

三、專門委員會履職情況

本人作為公司董事會審計(jì)委員會主任委員，報(bào)告期內(nèi)深入了解公司的財(cái)務(wù)

管理情況、內(nèi)部控制建設(shè)、募集資金使用、關(guān)聯(lián)交易等相關(guān)事項(xiàng)，并對公司審

計(jì)部的內(nèi)部審計(jì)計(jì)劃、定期財(cái)務(wù)報(bào)表等的`內(nèi)部審計(jì)報(bào)告及季報(bào)和中報(bào)等定期報(bào)

告事項(xiàng)進(jìn)行了審閱，對公司審計(jì)部工作進(jìn)行指導(dǎo)。在本次2015年年報(bào)編制和披

露過程中，按照深交所的要求，掌握審計(jì)工作安排及審計(jì)工作進(jìn)展情況，認(rèn)真

聽取管理層對公司全年生產(chǎn)經(jīng)營情況的匯報(bào)，審計(jì)委員會組織相關(guān)人員對公司

編制的2015年度財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表進(jìn)行審核，并形成了《2015年年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)

審報(bào)告》，在審計(jì)過程中與年審會計(jì)師事進(jìn)行溝通，督促其在約定時(shí)限內(nèi)提交

審計(jì)報(bào)告。形成書面審議意見后，確保審計(jì)報(bào)告全面真實(shí)地反映公司的財(cái)務(wù)狀

況和經(jīng)營成果。

四、對公司進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查情況

2015年度，本人與其他獨(dú)立董事對公司進(jìn)行了多次現(xiàn)場調(diào)查，了解公司

的生產(chǎn)經(jīng)營情況、內(nèi)部控制和財(cái)務(wù)狀況;并通過各種渠道與公司董事、高管人

員及相關(guān)工作人員保持密切聯(lián)系，及時(shí)獲悉公司各重大事項(xiàng)的進(jìn)展?fàn)顩r，并且

積極的對公司經(jīng)營管理提出有益、合理的建議。

五、保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的工作

本人嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《中小企業(yè)板塊上市公

司特別規(guī)定》、《公司信息披露事務(wù)管理辦法》等規(guī)定，確保2015年度公司信

息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整。并且實(shí)時(shí)獲悉公司各重大事項(xiàng)的進(jìn)展及媒

體有關(guān)公司的相關(guān)報(bào)道，全面掌握公司的運(yùn)行動(dòng)態(tài)。重視股東權(quán)益的保護(hù)，公

平、公正地對待全體股東。

本人通過不斷加強(qiáng)對相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件的學(xué)習(xí)，加深

對相關(guān)規(guī)定尤其是涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和股東權(quán)益保護(hù)等相關(guān)規(guī)定的

認(rèn)識和理解，切實(shí)加強(qiáng)對公司和股東權(quán)益的保護(hù)能力。

六、其他工作情況

本人報(bào)告期內(nèi)，沒有提議召開董事會或股東大會，沒有提議聘用或解聘會

計(jì)師事務(wù)所、獨(dú)立聘請外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況發(fā)生。

七、聯(lián)系方式

以上就是本人在 2015年度履行獨(dú)立董事職責(zé)情況的報(bào)告，在新的一年，

本人將繼續(xù)盡責(zé)的發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，保證董事會客觀、公正與獨(dú)立運(yùn)作，

維護(hù)公司的整體利益以及全體股東的利益。為了更好地與投資者溝通聯(lián)系，本

人聯(lián)系方式如下：

趙合宇 郵箱 [email protected]

太極計(jì)算機(jī)股份有限公司

獨(dú)立董事：趙合宇

2016年3月21日

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